论附随义务违反的归责原则

叶?X平


合同关系成立后，无论何种义务的违反，均将构成债务不履行的责任。然而有疑问的是，附随义务违反是否与给付义务违反适用相同的归责原则？对此大多数大陆法系国家的回答似乎都是肯定的，即所有合同义务的违反都适用过错责任原则。例如，德国于2002年实施的新债法第280条第1项规定：“债务人违反因债之关系产生的义务，债权人可以请求因此而产生的损害赔偿。然而债务人于不可归责时，则不适用前项规定。”德国学者认为该项规定，确立了一个“义务的违反为一致的，上位阶的给付障碍要件”，“所有构成债务不履行的义务违反，都属于本规定的范畴”。也就是说，无论是给付不能、给付迟延、积极侵害债权（包括瑕疵给付、从给付义务和附随义务的违反）均属于这一范畴。[1]因而，附随义务违反与给付义务违反适用相同的归责原则，即过错责任原则，当无疑问。此外我们必须注意，由于以保护债权人固有利益为目的的附随义务，在英美国家是属于侵权法的交易安全义务范畴；[2]而交易安全保障义务违反责任的构成，则要求行为人有主观过错。
对于我国合同法违约责任的归责原则，根据通说，是以严格责任为原则，于例外情形才实行过错责任。至于附随义务违反，到底应该采用严格责任还是过错责任呢？似乎尚无统一的见解。有的学者认为合同法第107条规定了统一的合同义务违反的归责原则，即严格责任原则，而合同法对附随义务违反，并没有要求债务人具有归责事由，故解释上宜认为债权人应当就债务人违反附随义务负举证责任，而债务人须就其具有免责事由负举证责任。[3]实际上认为附随义务违反为严格责任。另有学者则认为，附随义务与给付义务不同，且我国合同法中的严格责任并不是合同义务不履行的唯一归责原则，对附随义务违反应采过错责任原则。[4]还有学者认为，应该根据附随义务的具体类型，确定其违反的归责原则，违反先合同义务或后合同义务的，应该适用过错责任原则，而合同履行过程中违反附随义务，则适用严格责任原则。[5]
笔者认为，上述诸见解，都有解释之依据和理由，然而，根据附随义务的性质、特征、功能及当事人间的利益平衡和司法实践，似乎以第二种见解更为妥当。因而本文赞同该见解，认为在当事人就附随义务违反的归责事由没有特别约定的情况下，附随义务违反应以过错为归责原则。如果债务人不能证明自己已尽相当之注意，仍不免给债权人造成损害，则推定债务人有过错。债务人是负担重过错责任还是轻过过错责任，则要根据具体的合同关系中，当事人的信赖程度等情况来确定。一般情况下，当事人之间的信赖关系越密切，当事人应尽的注意程度就越高。现将理由分述如下。
首先，我国合同法以严格责任为原则，但是，严格责任并非完全不考虑免责事由，它与无过错责任是有区别的，无过错责任则根本不考虑免责事由[6]。从我国合同法的规定来看，我国的违约责任归责原则体系是由过错责任和严格责任原则构成。具体到附随义务违反，合同法于许多明文规定采过错责任原则。例如，合同法第42条规定的缔约过失责任；第189条规定的赠与人的告知义务；第180条规定的供电人的公告义务；第265条规定的承揽人的保管责任；第298条规定的承运人的安全注意事项告知义务；第303条规定的承运人对旅客自带物品的安全责任；等等。可见，合同法对法定的附随义务采用过错归责原则。
其次，从司法实践来看，大部分因附随义务违反引起的纠纷，法院在裁判时，都考虑到了债务人的主观因素。例如著名的王利毅、张丽霞诉上海银河宾馆赔偿纠纷案中，法院就认为：按照收费标准的不同，各个宾馆履行合同附随义务的方式也会有所不同，但必须是切实采取有效的安全防范措施，认真履行最谨慎之注意义务，在自己的能力所及范围内最大限度地保护旅客不受非法侵害。宾馆能证明自己确实认真履行了保护旅客人身、财产不受非法侵害的合同义务后，可以不承担责任。
再次，根据通说，附随义务是根据诚信原则产生的。而诚信原则本身就是一个内含主观因素的价值判断原则，是道德价值的法律化。因而，作为诚信原则具体适用的表现，合同法在规定附随义务时，一般都以“交易习惯”、“必要注意”、“合理”、“恶意”等作为判断债务人履行义务的标准。只要债务人尽到必要的注意，主观上无可责难之处，就达到诚信的要求，不应该承担责任。
第四，债之关系为当事人之间的一种特别结合关系，当事人因社会接触而进入彼此可影响之范围，依诚实信用原则，自应尽交易上之必要注意，以保护相对人的人身及财产上的利益。[7]因而，以保护为目的的附随义务，“系以客观的法律秩序基于信赖责任思想，对信赖关系当事人的行为要求”。[8]当事人之间信赖的有无及程度，则要根据具体债之关系，并考虑到当事人的主观意识，加以判断。同样，债务人行为是否已经尽到必要之注意，当然要结合主观意识加以考察。
最后，与给付义务相比，附随义务以保护债权人的固有利益为目的，与给付利益的实现，并无直接联系。“论其性质，实与侵权行为法上之交易安全义务通其性质。”[9]而根据我国侵权行为法理论，此类义务的违反，应该以过错为归责原则。[10]并且，在我国的法律体系和司法实践中，交易安全义务更多是被归入附随义务，违约责任与侵权责任竞合。因而，为避免同一义务违反在不同法域出现不同的归责原则的矛盾现象，理应将附随义务违反解释为以过错为归责原则。
总之，笔者认为，附随义务违反，应以债务人有过错为归责原则，债务人已尽必要的注意义务，就不应该负债务不履行责任；反之，债务人主观上有过错，未尽必要之注意，则要负债务不履行责任。至于责任之类型，学界也存在争论。笔者认为，附随义务违反，首先可成立损害赔偿责任，于例外情形，债权人也可以因附随义务违反而解除合同。至于我国合同法规定的强制履行、违约金等责任形态，是否均可适用于附随义务之违反，同样存有争论。

中共中央组织部 中央机构编制委员会办公室 最高人民法院 最高人民检察院


关于印发《关于缓解西部及贫困地区基层人民法院、人民检察院法官、检察官短缺问题的意见》的通知


各省、自治区、直辖市党委组织部、机构编制委员会办公室，高级人民法院、人民检察院，新疆生产建设兵团党委组织部、机构编制委员会办公室，新疆自治区高级人民法院生产建设兵团分院、新疆生产建设兵团人民检察院：
审判机关和检察机关是重要的国家机器，在国家政治、经济、文化生活中具有重要的作用。为解决当前存在的西部及贫困地区的一些基层人民法院、人民检察院程度不同出现的法官、检察官短缺问题，我们研究制定了《关于缓解西部及贫困地区基层人民法院、人民检察院法官、检察官短缺问题的意见》，现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行，确保取得实效。在实施中遇有重要问题，请及时报告。

中共中央组织部
中央机构编制委员会办公室
最高人民法院
最高人民检察院
2006年3月9日


关于缓解西部及贫困地区基层人民法院、人民检察院法官、检察官短缺问题的意见

近年来，西部及贫困地区一些基层人民法院、人民检察院法官、检察官队伍来源短缺、办案力量不足且有逐步加剧的趋势，严重影响了这些地方审判、检察工作的正常开展。为缓解西部及贫困地区基层人民法院、人民检察院法官、检察官短缺问题，确保西部及贫困地区审判机关、检察机关正常履行职能，现提出如下意见：

一、切实提高对解决西部及贫困地区基层人民法院、人民检察院法官、检察官短缺问题重要性、紧迫性的认识

审判机关和检察机关是重要的国家机器。行使国家审判权、检察权的人员，政治上要合格，并且要达到国家规定的法律专业要求，具备较高的专业素养和专业技能。严格按照国家法律法规的规定，配备数量充足、政治业务素质过硬的法官、检察官，全面正确地履行国家审判、法律监督职能，对于保证国家的长治久安，促进社会主义物质文明、政治文明、精神文明与和谐社会建设，具有十分重要的作用。西部及贫困地区一些基层人民法院、人民检察院出现法官、检察官短缺问题，既有这些地方自然条件及经济发展方面的原因，也有工作方面的原因。要充分认识加强这些地方法官、检察官队伍建设的重要意义。各级党委组织部门和机构编制部门要高度重视基层法官、检察官队伍建设，支持和帮助基层人民法院、人民检察院解决实际困难。各级人民法院、人民检察院要紧紧抓住全面推进司法体制与工作机制改革的机遇，通过深化改革，制定并实施符合实际、体现法检干部队伍管理特点的政策，稳定本地人才、引进急需人才、培养后备人才、提高队伍素质，使这一问题经过一段时间的努力得到有效缓解。同时，对审判、检察人员分类管理、职级待遇、职务保障制度等重要问题，要抓紧研究，提出方案，尽早启动，扎实推进。

二、合理配置和使用现有法官、检察官资源，努力提高现有人员的整体素质

稳定现有法官、检察官队伍，进一步挖掘潜力，充分发挥他们的作用，是缓解西部及贫困地区基层人民法院、人民检察院法官、检察官短缺问题的首要任务和现实途径。要深化基层人民法院、人民检察院内部的干部人事制度改革，努力形成人尽其才、才尽其用的良好局面。要进一步加强办案力量。西部及贫困地区基层院领导成员和内设业务机构负责人，应依法直接承办一定数量的案件。要把承办案件情况作为基层人民法院、人民检察院审判、检察业务人员考核评价的重要内容之一。要尽量减少非审判、检察业务人员。严格执行国家规定的退休制度，不能要求未达到退休年龄的法官、检察官提前退休。尚未达到退休年龄、不再担任领导职务的法官、检察官，可以改任同一职务层次的审判员、检察员，继续从事执法办案工作。必要时，可以组织身体健康的退休法官、检察官到办案力量薄弱的基层院帮助工作。

认真抓好培训工作。最高人民法院、最高人民检察院增加西部地区少数民族审判、检察干部的培训班次和名额。充分利用东部地区的培训资源，采取跨区域培训合作等方式，培训西部地区基层审判、检察干部。高级人民法院、省级人民检察院要根据本地的实际情况，采取切实措施，加大培训力度，提高司法考试通过率，为解决法官、检察官来源短缺问题创造条件。

三、建立人才对口支援机制，以适当方式合理调配办案力量

建立人才对口支援机制。上级审判、检察机关要加强对下级审判、检察机关的人才支持，坚持面向西部、面向基层下派干部挂职锻炼。最高人民法院、最高人民检察院机关每年选派一定数量的优秀年轻干部到西部审判、检察机关挂职锻炼，重点派往法官、检察官已经出现或面临断档的基层院。各省（区、市）要组织本辖区内地、县两级院，采取结对子的形式，进行对口人才支援。西部地区各高级人民法院、省级人民检察院，每年有计划地在省、地级院和条件较好的基层院抽调部分法官、检察官到办案力量薄弱的基层院帮助工作。进一步推动东西部地区人民法院、人民检察院建立对口支援关系。按照组织安排与个人自愿相结合的原则，组织东部地区审判、检察机关定期选拔优秀法官、检察官到已经出现短缺问题的西部地区基层院工作1至2年。

最高人民法院、最高人民检察院以及东部发达地区人民法院、人民检察院要进一步加大接收西部及贫困地区特别是少数民族地区法官、检察官挂职锻炼的力度。西部各省（区、市）也应在本辖区内组织贫困地区和少数民族地区基层院审判、检察业务人员到上级机关或者经济相对发达地区挂职锻炼，提高基层院法官、检察官的办案能力和水平。

对法官、检察官队伍状况要定期进行调查，有针对性地研究提出应对措施。因法官、检察官数量不足而影响办案的基层院，应逐级向高级人民法院、省级人民检察院报告，由高级人民法院、省级人民检察院商请省级党委组织部门在本省（区、市）范围内通过适当方式合理调配办案力量。西部地区经自行调剂仍不能满足基本需要的，可由最高人民法院、最高人民检察院汇总，商中央组织部同意后在全国范围内调剂。

四、改进省级统一招考，采取多种措施拓宽法官、检察官队伍的来源

坚持和改进省级统一招考制度，严格按照编制和规定的条件补充审判、检察业务人员。各地录用审判、检察机关工作人员，继续坚持实行省级统考，统一报名、统一考试录用。必要时，录用主管机关可以适当放宽开考比例。根据本地区的实际情况，由高级人民法院、省级人民检察院商省级机构编制部门同意，在中央为本省（区、市）法院、检察院下达的政法专项编制内，用一部分编制专门统一招录符合法官、检察官任职条件的人员或高等院校法律专业毕业生，全部安排到已经出现或面临法官、检察官断档问题的基层院业务部门工作2至3年，再有计划地遴选到上级审判、检察机关，并形成轮换制度。在基层院工作期间，符合条件的可以享受当地有关担任法律职务的优惠政策。

要进一步拓宽西部及贫困地区基层人民法院、人民检察院法官、检察官的选拔渠道。西部及贫困地区的地、县两级人民法院和人民检察院，可以拿出一定数量的法官、检察官职位，包括副院长、副检察长及以下的领导职位，面向社会公开选拔符合法律规定的任职条件的人选，按照干部管理权限和法定程序任用。在法检机关内部，要积极开展竞争上岗，促使优秀人才脱颖而出，形成正确用人导向，激励广大审判、检察人员努力学习，不断提高自身素质。

进一步做好选调生工作，充实法官、检察官后备人才。省（区、市）党委组织部门将为基层人民法院、人民检察院选调法律专业人才纳入选调生计划，会同高级人民法院、省级人民检察院每年有计划地选调一批优秀应届高等院校法律专业毕业生，安排到基层院工作。西部各省（区、市）每年选调的人数一般不少于20名。各级党委组织部门和人民法院、人民检察院要按照选调生工作的有关政策，安排好选调生的工作和生活，保证选调生安心基层，尽早成才。

积极组织开展“西部基层人民法院、人民检察院志愿服务行动”活动。把志愿服务与人才引进结合起来，鼓励、吸引高等院校法律专业毕业生扎根西部，服务基层，建功立业。对参加“西部基层人民法院、人民检察院志愿服务行动”的志愿者，特别是期满志愿留在西部地区基层院工作的，应制定优惠政策鼓励他们留下工作。

五、进一步加强基层人民法院、人民检察院法官、检察官队伍的思想作风建设

解决西部及贫困地区基层人民法院、人民检察院法官、检察官来源短缺问题，是一项长期的系统工程。从根本上解决这个问题，有赖于这些地区经济、文化和教育事业的全面发展，缩小与东、中部地区的差距。从现实可能看，要解决这个问题，在加大外部支持力度的同时，更要依赖西部及贫困地区审判、检察机关尤其是基层人民法院、人民检察院自身的努力。

西部及贫困地区各级人民法院、人民检察院党组织要进一步巩固保持共产党员先进性教育活动的成果，建立保持共产党员先进性的长效机制。多年来，西部及贫困地区法院、检察院的许多法官、检察官及其他工作人员，秉公执法、忘我工作、无私奉献，涌现出大量先进模范人物，有许多可歌可泣的感人事迹。要大力弘扬优良传统作风，宣传表彰扎根基层无私奉献的先进典型，善于运用身边的先进人物和先进事迹，引导教育广大法官、检察官牢固树立为人民服务的思想，切实转变作风，扎根西部，勤奋学习，努力工作，形成积极向上的氛围。按照法官和检察官职业道德要求，进一步加强西部及贫困地区法官、检察官的职业道德建设，促进法官、检察官严格执法、规范执法、文明执法。建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加强审判、检察机关的廉政建设和自身反腐败工作。要通过强有力的思想政治工作，把广大法官、检察官的事业心、责任感和工作积极性、主动性充分调动起来，以更强的奉献精神、更高的工作效率、更好的办案质量，维护法律的尊严，维护社会的公平正义。