中国证券监督管理委员会


网上证券委托暂行管理办法

2000年04月14日 中国证监会


第一章　总　　则

　　第一条　为切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托（以下简称“网上委托”）的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。

　　第二条　网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。　

　　第三条　本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络。

　　第四条　网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。　

　　第五条　网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则。

　　第二章　业务规范　　

　　第六条　在证券公司合法营业场所依法开户的投资者，经本人申请办理相关手续后，方能进行网上委托。　　

　　证券公司在为投资者办理网上委托相关手续时，应要求投资者提供身份证明原件，并向投资者提供证实证券公司身份、资格的证明材料。禁止代理办理网上委托相关手续。

　　第七条　证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向投资者解释相关风险。　　

　　第八条　开展网上委托的证券公司，必须为网上委托客户提供必要的替代交易方式。　　第九条　证券公司应定期向进行网上委托的投资者提供书面对帐单。

　　第十条　开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务。禁止开展网上证券转托管业务。

　　第三章　技术规范　

　　　第十一条　证券公司必须自主决策网上委托系统的建设、管理和维护。有关投资者资金帐户、股票帐户、身份识别等数据的程序或系统不得托管在证券公司的合法营业场所之外。　

　　　第十二条　证券公司应采取严格、完善的技术措施，确保网上委托系统和其他业务系统在技术上隔离。禁止通过网上委托系统直接访问任何证券公司的内部业务系统。　　

　　第十三条　证券公司必须将未申请网上委托的投资者的所有资料与网上委托系统进行技术隔离。　　

　　第十四条　网上委托系统应有完善的系统安全、数据备份和故障恢复手段。在技术和管理上要确保客户交易数据的安全、完整与准确。客户交易指令数据至少应保存15年（允许使用能长期保存的、一次性写入的电子介质）。　　

　　第十五条　证券公司应安排本单位专业人员负责管理、监督网上委托系统的运行，并建立完善的技术管理制度和内部制约制度。

　　第十六条　网上委托系统应包含实时监控和防范非法访问的功能或设施；应妥善存储网上委托系统的关键软件（如网络操作系统、数据库管理系统、网络监控系统）的日志文件、审计记录。

　　第十七条　在互联网上传输的过程中，必须对网上委托的客户信息、交易指令及其他敏感信息进行可靠的加密。　

　　　第十八条　证券公司应采用可靠的技术或管理措施，正确识别网上投资者的身份，防止仿冒客户身份或证券公司身份；必须有防止事后否认的技术或措施。

　　第十九条　证券公司应根据本公司的具体情况，采取技术和管理措施，限制每位投资者通过网上委托的单笔委托最大金额、单个交易日最大成交总金额。

　　第二十条　网上委托系统中有关数据传输安全、身份识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威机构的安全性认证；涉及系统安全及核心业务的软件应由第三方公证机构（或双方认可的机构）托管程序源代码及必要的编译环境。第

　　四章　信息披露　

　　　第二十一条　证券公司应提供一个固定的互联网站点，作为网上委托的入口网站。

　　第二十二条　证券公司应在入口网站和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：　　因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；　　机构或投资者的身份可能会被仿冒；　　行情信息及其他证券信息，有可能出现错误或误导；　　证券监管机关认为需要披露的其他风险。

　　第二十三条　证券公司开展网上委托业务的同时，如向客户提供证券交易的行情信息，应标识行情的发布时间或滞后时间；如向客户提供证券信息，应说明信息来源。并应提示投资者对行情信息及证券信息等进行核实。

　　第五章　资格申请

　　第二十四条　获得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》的证券公司，可向中国证监会申请开展网上委托业务。未经中国证监会批准，任何机构不得开展网上委托业务。

　　第二十五条　获得网上委托业务资格的证券公司可在其达到《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》要求的证券营业部开展网上委托业务。　

　　　第二十六条　证券公司以外的其他机构，不得开展或变相开展网上委托业务。证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。　　

　　第二十七条　证券公司申请开展网上委托业务，需具备以下条件：　　1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；　　2、具有一定的公司级的技术风险控制能力；　　3、建立了一支稳定的、高素质的技术管理队伍；　　4、在过去两年内未发生重大技术事故。

　　第二十八条　证券公司申请网上委托业务，应向中国证监会提交下列材料：　　1、开展网上委托业务的申请书（需加盖公章）；　　2、《经营证券业务许可证》复印件；　　3、（公司级）分管技术的负责人的简历；　　4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历；　　5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报；　　6、网上委托业务的管理制度；　　7、计划开展网上委托业务的分支机构名单，内容主要包括通信地址、负责人姓名、联系方式、在证券交易所的会员代码及开展网上委托业务的席位（分支席位）代码等；　　8、与客户签订网上委托协议范本、《风险揭示书》范本及向客户提供的其他有关网上委托的所有资料；　　9、网上委托系统的简要系统分析报告和系统设计报告，其内容主要包括：网络结构、实时监控、身份识别、传输加密、数字签名、网络隔离、风险防范等方面遵循的技术标准及技术实现策略、网络通信方式及网络接入方式等，并提供简要的网络结构和功能图；　　10、
系统测试报告，包括系统峰值容量、响应与延迟指标、容错能力、可靠性及有关系统配置的重要数据等；　　11、系统故障时的应急方案，包括信息传播及转移委托方式、数据及系统恢复措施等；　　12、国家权威机构提供的系统、有关产品、管理维护制度的安全性测评认证证书或其他有关质量监督部门的证书（复印件）；　　13、公司开展网上委托业务的互联网入口站点地址；　　14、公司开展网上委托业务的风险控制方案，包括控制网上委托有关风险的技术、管理、业务等方面的措施，如公司自定的网上单笔委托限额及单个交易日成交限额等；　　15、网络接入提供商、系统集成商、硬件和软件提供商名单及其他关联企业名单；　　16
、网上委托系统中主要硬件及软件的规格型号及版本；　　上述材料一式三份报送中国证监会。

　　第二十九条　中国证监会自受理申报材料之日起最长三个月内作出决定。　

　　　第三十条　获准开展网上委托业务资格的证券公司，采用相同的技术系统和业务规则，在原未开展网上委托业务的分支机构增加此业务时，应由证券公司总部将上述材料中与该分支机构有关的部分报送中国证监会备案。　　

　　第三十一条　获准开展网上委托业务的证券公司，对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订时，应将上述材料中有关变化的部分报送中国证监会备案。

　　第六章　附　　则

　　第三十二条　获准开展网上委托业务的证券公司，应于每年一月底前向中国证监会报送本公司开展网上委托业务的工作总结。

　　第三十三条　证券公司违反本办法有关规定的，中国证监会将视情节轻重，处以警告、没收违法所得、罚款、暂停网上委托业务等处罚，情节严重的，吊销网上委托业务许可。

　　第三十四条　证券公司执行本办法的有关情况纳入证监会对证券公司的年检范围。

　　第三十五条　本办法自发布之日起施行。






贵州省人民政府


贵州省植物检疫办法

贵州省人民政府令第34号


第一条 根据国务院《植物检疫条例》和国家有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内农业植物检疫、森林植物检疫（以下简称植物检疫）。
第三条 县级以上人民政府农业主管部门、林业主管部门主管本行政区域内的植物检疫工作。
铁道、交通、民航、邮政、公安、工商等有关部门按照职责，协助做好植物检疫工作。
第四条
县级以上人民政府农业主管部门所属的植物检疫机构，负责执行农业植物检疫任务；县级以上人民政府林业主管部门所属的植物检疫机构，负责执行森林植物检疫任务。
第五条
农业植物检疫机构、森林植物检疫机构（以下简称植物检疫机构），必须配有一定数量的专职农业植物检疫员或专职森林植物检疫员，并建立相应的检疫检验室。
植物检疫机构根据工作需要，可聘请特邀农业植物检疫员、兼职农业植物检疫员或兼职森林植物检疫员。
第六条 植物检疫员的任职资格、工作职责及管理办法，由省人民政府农业主管部门、林业主管部门分别制定。
第七条
植物检疫员依法进入车站、机场、港口、农贸市场、仓库以及其它有关场所执行检疫任务，应着检疫制服，佩戴检疫标志，并出示《植物检疫员证》或《森林植物检疫员证》，有关单位和个人应予配合，提供方便。
植物检疫员对应检植物、植物产品的生产、加工、贮放、销售、试种等有关场所实施检疫和监督，可按规定采取样品；可查阅、复制、摘录与应检植物、植物产品有关的合同、货运单、检疫单证等有关材料；可查询与植物检疫违法案件有关的人员，提取有关证据。
第八条 植物检疫工作范围的依据是国家发布的农业、林业植物检疫对象、应施检疫的植物、植物产品名单和贵州省的补充名单。
贵州省的补充名单由省人民政府农业、林业主管部门根据本省的需要制定。
第九条 实施检疫的植物、植物产品的包装材料和可能被污染的场地、仓库、物品及运载工具也属检疫范围。
第十条
植物检疫机构对新发现的检疫对象和其它危险性病、虫、杂草，必须及时查清情况，立即报告省人民政府农业主管部门或林业主管部门，并采取措施彻底消灭。贵州省补充植物检疫对象的疫情和省内突发性的危险性病、虫、杂草的疫情，由省人民政府农业主管部门或林业主管部门发布。
第十一条
疫区、保护区的划定、改变或撤销，按国务院《植物检疫条例》第六条的规定执行。植物检疫机构可以根据疫情需要，派人参加当地依法设立的检查站或者木材检查站开展植物检疫工作。在发生特大疫情的地区，经省人民政府批准，可以设立植物检疫检查站，实施检疫和进行疫情封锁。公安、交通、铁道、工商行政管理等有关部门应密切配合。
第十二条
植物检疫机构进行植物检疫对象疫情调查和采取消灭措施所需的紧急防治费和补助费，由各级财政在每年农业、林业生产费或植物保护费、森林病虫害防治费中安排。特大疫情的防治费，由各级财政分担解决。
第十三条
植物检疫机构应按国家和本省制定的农业植物检疫操作规程或国内森林植物检疫技术规程，对本辖区的种苗繁育基地和植物、植物产品的种植地实施产地检疫。
生产繁育种子、苗木和其它繁殖材料的单位或个人，应在播种前15日向当地植物检疫机构办理登记手续。
第十四条
植物检疫机构实施产地检疫中如发现疫情，应监督种苗繁育及植物种植单位或个人立即采取措施封锁消灭。未消灭以前，所繁育的种苗和种植的植物、植物产品不准调运，经严格检疫消毒处理，检疫合格后方能调运，其费用由繁育、种植单位或个人承担。
第十五条 种子、苗木和其它繁殖材料以及应施检疫的植物及植物产品，调运前必须按下列程序申请检疫，办理检疫手续：
（一）在省内调运的，运出县级行政区域之前，调出单位或个人应向调出所在地的植物检疫机构申请检疫，经植物检疫机构检疫合格，发给省内调运植物检疫证书后，方能调运；
（二）从省外调入的，调入单位或个人必须事先征得贵州省植物检疫机构或其授权的植物检疫机构同意，并取得植物检疫要求书，凭植物检疫要求书向调出地的植物检疫机构申请检疫，经检疫合格，并取得调出省的省间调运植物检疫证书后，方能调运。必要时，贵州省的植物检疫机构可以进行复检；
（三）调往省外的，调出单位或个人持有关手续，向调出地植物检疫机构申请检疫，经检疫合格的，由省植物检疫机构或其授权的植物检疫机构签发省间调运植物检疫证书后，方能调运。
调往省外繁育基地的种子、苗木等繁殖材料，必须经省植物检疫机构检疫并签发植物检疫证书。
用于救灾备荒的粮油种子，植物检疫机构必须及时办理检疫手续，免收检疫费。
第十六条
报检手续的办理，必须在运输或邮寄前15日向植物检疫机构提出申请；植物检疫机构受理植物检疫申请后，必须在15日内，对符合有关规定准予调运的，签发植物检疫证书；对不符合有关规定的，必须作出书面答复。
第十七条
从国外引进种子、苗木和其它繁殖材料的单位或个人，必须在30日前向省植物检疫机构申报埴填写《引进种子苗木检疫审批单》，并将审批单上所列检疫要求列入贸易合同或科技合作、赠送、交换、援助等协议，经审批同意后方能引进；引进后必须按指定的地点隔离试种，经检疫机构确认不带检疫对象和危险性病、虫、杂草的，方能分散种植。如发现检疫对象或其它危险性病、虫、杂草的，应按植物检疫机构意见处理。
禁止将进口原粮作种子用。
第十八条
对经检疫发现植物检疫对象、补充植物检疫对象或者检疫要求中提出的危险性病、虫、杂草的，植物检疫机构应当出具《检疫处理通知单》，限期进行除害处理。在规定期限内未进行除害处理的，植物检疫机构代为除治，除治费用由责任者承担。未进行除害处理或处理不合格的，停止调运，应改变用途或销毁处理，由此所造成的损失全部由货主承担。
第十九条
铁道、交通、民航、邮政等部门在承运和收寄种子、苗木及其它繁殖材料和应施检疫的植物、植物产品时，一律凭有效植物检疫证书办理承运、邮寄。
植物检疫机构为便于办理检疫手续，可在车站、港口、机场等运输点设立办事处，执行检疫任务，有关单位应予配合。
第二十条
植物检疫机构按国家和本省规定的收费项目和收费标准，收取检疫费、境外引种疫情监测费，并用于植物检疫事业，不得挪作他用。
第二十一条 植物检疫证书和有关检疫单证由省植物检疫机构统一印制，任何单位或个人不得翻印、复制。
植物检疫证书必须由专职植物检疫员署名签发，省内调运的应加盖当地植物检疫机构的检疫专用章，省间调运的必须加盖省植物检疫机构的检疫专用章。
第二十二条 对执行本办法有下列情形之一的单位和个人，由各级人民政府或其农业、林业主管部门给予表彰或奖励：
（一）在普查、鉴定、上报、封锁、控制、消灭植物检疫对象方面有显著成绩的；
（二）在植物检疫技术的研究和应用推广上有重大成果或经济效益显著的；
（三）铁道、交通、邮政、民航、工商、公安等部门和当地植物检疫机构密切配合，贯彻执行本办法成绩显著的；
（四）举报违法调运植物及其产品有功的。
第二十三条
有下列违法行为之一的，依照国务院《植物检疫条例》第十八条规定予以处罚。其中处以罚款的，由植物检疫机构按照下列规定执行：
（一）未依法办理植物检疫证书或者在报检过程中弄虚作假的，处200元至1000元的罚款；
（二）伪造、涂改、买卖、转让植物检疫单证、印章、标志、封识的，处300元至3000元的罚款；
（三）未依法调运、隔离试种或者生产应施检疫的植物、植物产品的，处1000元至8000元罚款；
（四）擅自开拆植物、植物产品包装，调换植物、植物产品，或者擅自改变植物、植物产品的规定用途的，处1000元至4000元罚款；
（五）违反规定引起疫情扩散的，处2000元至20000元罚款。
第二十四条
植物检疫人员在植物检疫工作中，铁道、交通、民航、邮电、工商等部门有关工作人员在植物、植物产品的运输、邮寄、管理工作中，徇私舞弊，玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门级予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条
当事人对植物检疫机构的行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议或不起诉又不履行行政处罚决定的，植物检疫机构可以申请人民法院强制执行或依法强制执行。
第二十六条 本办法由省人民政府农业、林业主管部门负责解释。
第二十七条
本办法自发布之日起施行。1986年6月23日贵州省人民政府颁发的《贵州省森林植物检疫实施办法》、《贵州省农业植物检疫实施办法》同时废止。