抚顺市破产转制企业档案管理办法
辽宁省抚顺市人民政府
抚顺市破产转制企业档案管理办法
抚顺市人民政府
抚顺市人民政府第20次常务会议通过
第一章 总 则
第一条 为适应企业改革、改组、改造，加强转制企业档案管理的需要，防止国有资产流失，使转制企业档案得到有效的保护和利用，根据《中华人民共和国档案法》和《辽宁省档案条例》及《辽宁省破产企业档案管理规定》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称转制企业档案，是指企业转制前的文书档案、科技档案、会计档案、人事档案、声像档案及转制过程中形成并应归档的文件材料。
第三条 本办法适用于本市行政区域内国有企业兼并、破产、股份制改造、股份合作制改造和合资、合作经营及实行承包、租赁、出售的档案管理工作。
第四条 转制企业档案是国有资产清理、登记和评估工作的重要依据，属国家所有，受法律保护，任何单位或个人均不得擅自处理。
第五条 转制企业档案管理应遵循下列原则：
（一）维护国家安全，保守国家机密和企业商业秘密，防止档案散失；
（二）维护档案的安全，便于档案的保管和利用；
（三）有利于企业保持经营管理和档案管理的连续性。
第六条 市档案局是本市转制企业档案管理工作的行政主管机关，负责转制企业档案管理工作的监督、检查和指导。
第二章 档案管理的组织工作
第七条 转制企业的档案清理和移交工作是国有企业转制工作的一项重要内容，应列入其工作程序，并同步进行。
第八条 国有企业在转制前按隶属关系及时报告企业主管部门和档案行政管理部门。转制企业档案的清理和移交工作，应在档案行政管理部门和企业主管部门监督、指导下进行。国有企业实施破产，档案行政管理部门作为破产企业清算组成员单位，负责组织、监督、指导档案的清理和
移交工作。国有企业在兼并、承包、租赁、股份制改造、股份合作制改造、出售、合资、合作等转制过程中档案的清理和移交工作，原则上由企业主管部门负责组织、协调、实施；无主管部门的企业，由档案行政管理部门负责组织实施。
第九条 国有企业在转制过程中，要保持档案人员的稳定，档案人员要做好本企业转制前及转制过程中形成的档案材料的收集、整理、归档和移交工作。
第十条 国有企业转制过程中，档案的整理、移交等工作所需费用，由原企业支付；破产企业由破产费用支付。需要向地方档案馆寄存档案的，由原企业支付，破产企业从破产费用中一次性支付寄存保管费。
第三章 档案的归属、整理及保管
第十一条 国有企业之间兼并的，被兼并企业的档案原则上归属于兼并企业，由兼并方统一管理，单独保存。国有企业被集体企业兼并的，与产权相关的基建档案、设备档案、产品档案、科研档案由兼并方保管。文书档案、会计档案、声像档案经企业主管部门批准后，由兼并方统一管
理，单独保存。国有企业被个体、私营、本区域外企业兼并的，与产权相关的基建档案、设备档案、产品档案、科研档案由兼并方保管。文书档案、会计档案、声像档案移交企业主管部门；无主管部门的，移交地方档案馆代保管。
第十二条 国有企业依法实施破产，其全部资产由国有企业购买的，其全部档案由购买企业保管。其他破产企业，其全部档案移交企业主管部门；无主管部门的，移交地方档案馆代保管。
第十三条 国有企业整体出售的，其档案按本办法第十一条规定办理。
第十四条 国有企业实行承包、租赁经营的，其档案由该企业统一保管。档案管理列入双方合同之中，承包、租赁方在承包、租赁期间，应在人力、物力、财力等方面为档案工作提供必要的保证，并认真做好文件材料的收集、整理和归档工作，确保档案材料的齐全、完整及档案的提供
利用。在承包、租赁期满后，应按合同规定，将档案管理工作列入检查、考核之中。
第十五条 国有企业整体改组为股份制或股份合作制企业的，改组前与改组后的档案分立全宗，由改组企业管理。
第十六条 国有企业以部分资产作为股份进行合资、合作的，与产权相关的档案由合资、合作的企业保管，其他档案由原企业保管。
第十七条 转制企业干部职工档案按中央组织部、人事部《流动人员人事档案管理暂行规定》执行。企业下岗职工档案按有关规定执行。
第十八条 档案的整理应符合有关标准要求。国有企业转制过程中形成的文件材料应单独组卷，按文书档案或企业档案行政管理类统一编号保管。
第十九条 档案保管条件要符合要求，库房应做到防火、防盗、防光、防尘、防虫、防潮、防有害气体，确保档案的安全。
第四章 罚 则
第二十条 国有企业转制违反本办法有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门责令改正；情节严重的，由主管部门对分管档案工作的负责人和有关直接责任人员给予行政处分：
（一）拒绝接受档案行政管理部门监督检查的；
（二）按照规定，档案保管条件不符合要求的；
（三）未按规定归档或者归档材料不齐全完整的。
第二十一条 国有企业转制违反本办法有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门给予警告，并根据《中华人民共和国档案法》和《辽宁省档案条例》及有关规定给予处罚；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：
（一）档案管理混乱，造成档案材料损失的；
（二）将属于国家所有的档案据为己有的；
（三）损毁、丢失属于国家所有的档案的；
（四）未经主管部门批准，擅自销毁或处理属于国家所有的档案的；
（五）出卖、倒卖属于国家所有的档案的。
第五章 附 则
第二十二条 本办法由市档案局负责解释。
第二十三条 非国有企业参照本办法执行。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。
附件：国有企业转制过程中形成的文件材料归档范围
一、兼并企业
1、兼并双方主管部门批复及市协调部门批复；
2、企业兼并协议（或合同）书；
3、被兼并企业资产评估与核定报告；
4、企业兼并可行性研究报告；
5、被兼并企业职工名册及安置办法；
6、履约方式、时间及违约责任；
7、其他双方协商有关事宜的文件。
享受国家兼并政策的计划内企业另外还需要归档：
（1）偿还银行贷款本金计划；
（2）兼并前三年的财务决算。
二、破产企业
1、企业破产申请报告；
2、企业主管部门审批意见；
3、企业破产工作组（办）审查批复函；
4、企业破产领导小组及当地政府对企业破产工作组（办）的批复函；
5、破产企业（或债权人）向法院递交的企业破产申请；
6、法院下达的民事裁定书、公告；
7、法院成立企业破产清算组文件及名单；
8、银行及其他债权人债权申报书及对债权人认定债权的通知；
9、清算组向法院提交的清算报告（包括对破产具有法律效力的财务审计报告、资产评估立项书和确认书、资产评估报告、资产清册、折价分配表、注销产权登记证明）；
10、债权人会议决议文件；
11、破产终结裁定书；
12、工商行政管理部门注销企业营业执照证明、税务部门注销企业纳税登记证明、国有资产管理部门注销企业产权登记证明；
13、银行受偿财务清单；
14、已转让变现财产的抵押财产转让协议书、变现还贷入帐证明、尚未转让变现财产的债权清单；
15、贷款呆帐稽核报告；
16、借款（含信用、担保、抵押）合同、借据、抵押物清单及有关登记、公证文件；
17、企业破产公告前一个月或前一季度的资产负债表；
18、其他反映呆帐事实及审查所需的证明材料；
19、清算组与接收单位的协议书；
20、清算组在企业破产处理工作中的所有支出明细帐目；
21、破产预案材料；
22、申请企业破产及破产过程中重要会议原始记录；
23、对造成企业破产原因有关责任者的调查、追究、处理材料；
24、破产终结后遗留问题及善后处理材料；
25、企业破产处理工作总结报告；
26、其他有关材料。
三、承包、租赁企业
1、市国有资产管理委员会授权审批部门的批复；
2、企业主管部门给审批部门的请示（或企业主管部门对承包、租赁企业的批复）；
3、承包、租赁企业给主管部门的请示；
4、承包、租赁方案；
5、企业职代会决议；
6、资产评估报告及确认书；
7、土地评估报告及确认书；
8、财政局对资产损失的认定意见；
9、承包、租赁协议（或合同）；
10、承包、租赁企业营业执照复印件。
四、股份制、股份合作制企业
1、市国有资产管理委员会授权审批部门的批复；
2、企业主管部门给审批部门的请示（或企业主管部门对股份制、股份合作制企业的批复）；
3、改制企业给主管部门的请示；
4、企业改制方案；
5、企业职代会决议；
6、资产评估报告及确认书；
7、土地评估报告及确认书；
8、财政局对资产损失的认定意见；
9、劳动局对欠发工资的确认书；
10、改制企业营业执照复印件；
11、新企业营业执照复印件；
12、其他有关证件。
五、产权转让企业
1、市国有资产管理委员会授权审批部门的批复；
2、企业主管部门给审批部门的请示；
3、产权转让企业给主管部门的请示；
4、产权转让方案；
5、企业职代会决议；
6、产权转让协议书；
7、资产评估报告及确认书；
8、土地评估报告及确认书；
9、财政局对资产损失的认定意见；
10、职工安置方案；
11、购买人清偿债务计划；
12、金融部门同意的转贷协议；
13、购买人简历、身份证复印件或法人资信证明、营业执照复印件；
14、购买人的抵押资产证明；
15、产权转让企业营业执照复印件；
16、其他有关证件。
六、合资企业
1、申请立项报告及其批件；
2、项目建议书及合营各方共同签署的可行性研究报告（国营企业、集体企业需附资产评估报告）；
3、合营各方的法人证件及银行资信证明；
4、合同、章程的请示报告；
5、合营各方共同签署的合营公司的合同、章程原本；
6、合营各方分别出具的合营公司董事会成员任命书；
7、经合营各方确认的实物出资清单；
8、以专有技术、商标等无形资产出资的有效官方证明文件；
9、其他应出具的附件。
1999年8月18日
卫生部医师资格考试委员会关于下发《医师资格考试违规处理规定》的通知
卫生部医师资格考试委员会
卫生部医师资格考试委员会关于下发《医师资格考试违规处理规定》的通知
卫医考委发〔2005〕4号
各省、自治区、直辖市医师资格考试领导小组：
为贯彻《中华人民共和国执业医师法》，组织好医师资格考试，做好医师资格考试考务管理工作，在总结几年来医师资格考试工作的基础上，我们对《医师资格考试违纪处理暂行规定》进行了修订，制定了《医师资格考试违规处理规定》，现予发布，请遵照执行。原《医师资格考试违纪处理暂行规定》同时废止。
二ΟΟ五年九月七日
医师资格考试违规处理规定
第一章 总 则
第一条 为规范对医师资格考试违规行为的认定与处理，维护医师资格考试的公平、公正，保障参加医师资格考试的考生、从事和参与医师资格考试工作的人员（以下简称考试工作人员）的合法权益，根据《中华人民共和国执业医师法》及相关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 对参加医师资格考试的考生以及考试工作人员和其他相关人员，违反考试管理规定和考场纪律行为的认定与处理，适用本规定。
对医师资格考试违规行为的认定与处理应当公开公平、合法适当。
第三条 在卫生部医师资格考试委员会和省级医师资格考试领导小组领导下，考区、考点负责医师资格考试的具体实施，并依据本规定，负责对考试违规行为的认定与处理。
第二章 违规行为的认定与处理
第四条 考生不遵守考场纪律，不服从考试工作人员的安排与要求，有下列行为之一的，应当认定为考试违纪：
（一）携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；
（二）未在规定的座位参加考试的；
（三）考试开始信号发出前答题或者考试结束信号发出后继续答题的；
（四）在考试过程中旁窥、交头接耳、互打暗号或者手势的；
（五）在考场或者医师资格考试机构禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的；
（六）未经考试工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；
（七）将试卷、答卷（含答题卡，下同）、草稿纸等考试用纸带出考场的；
（八）用规定以外的笔或者纸答题或者在试卷规定以外的地方书写姓名、考号或者以其他方式在答卷上标记信息的；
（九）其他违反考场规则但尚未构成作弊的行为。
第五条 考生违背考试公平、公正原则，以不正当手段获得或者试图获得试题答案、考试成绩，有下列行为之一的，应当认定为考试作弊：
（一）携带与考试内容相关的文字材料或者存储有与考试内容相关资料的电子设备参加考试的；
（二）抄袭或者协助他人抄袭试题答案或者与考试内容相关的资料的；
（三）抢夺、窃取他人试卷、答卷或者强迫他人为自己抄袭提供方便的；
（四）在考试过程中使用通讯设备的；
（五）由他人冒名代替参加考试的；
（六）故意销毁试卷、答卷或者考试材料的；
（七）在答卷上填写与本人身份不符的姓名、考号等信息的；
（八）传、接物品或者交换试卷、答卷、草稿纸的；
（九）其他作弊行为。
第六条 医师资格考试机构、考试工作人员在考试过程中或者在考试结束后发现下列行为之一的，应当认定相关的考生实施了考试作弊行为：
（一）通过伪造证件、证明及其他材料获得考试资格和考试成绩的；
（二）实践技能考试答卷评卷过程中被发现同一类别同一考场主观题答卷部分有两份以上（含两份）答卷答案雷同的；
（三）考场纪律混乱、考试秩序失控，出现大面积考试作弊现象的；
（四）考试工作人员协助实施作弊行为，事后查实的；
（五）其他应认定为作弊的行为。
第七条 考生及其他人员应当自觉维护考试工作场所的秩序，服从考试工作人员的管理，不得有下列行为：
（一）故意扰乱考场、评卷场所等考试工作场所秩序；
（二）拒绝、妨碍考试工作人员履行管理职责；
（三）威胁、侮辱、诽谤、诬陷考试工作人员或其他考生；
（四）其他扰乱考试管理秩序的行为。
第八条 考生有第四条所列考试违纪行为之一的，取消该单元的考试成绩。考生有第五条（一）、（二）、（六）、（八）、（九）项所列考试作弊行为之一的，取消当年考试资格和考试成绩。有第五条（三）、（四）、（五）、（七）项所列考试作弊行为之一的，或有第六条、第七条所列考试违规行为之一的，取消当年考试资格和考试成绩。有第五条（三）、（四）、（五）、（七）项所列考试作弊行为之一的，或有第六条、第七条所列考试违规行为之一的，取消当年考试资格和考试成绩，并取消自下一年度起两年内参加医师资格考试资格。
第九条 考生有第七条所列行为之一的，应当终止其继续参加本年度医师资格考试，取消当年报考医师资格考试资格和考试成绩，并取消自下一年度起两年内参加医师资格考试资格。考生及其他人员的行为违反《治安管理处罚条例》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十条 考生以违规行为获得的考试成绩并由此取得《医师资格证书》、《医师执业证书》的，由证书颁发卫生行政部门宣布证书无效，收回证书；已经注册的，注销注册。
第十一条 代替他人参加医师资格考试，是在校生的，通知其所在学校处理；已经取得医师资格未注册的，自发现替考行为并处理完毕之日起至申请注册之日止二年内不予注册；已经注册的，由其执业注册主管部门认定为该考核周期定期考核不合格。其他人员，由卫生行政部门建议其所在单位给予行政处分，直至开除或解聘，卫生行政部门按照作弊行为记录并向有关单位或媒体通报。
第十二条 考试工作人员应当认真履行工作职责，在考试管理、组织及评卷等工作过程中，有下列行为之一的，应当停止其参加当年及下一年度的医师资格考试工作，并由考区、考点或者建议其所在单位视情节轻重分别给予相应的行政处分：
（一）应回避考试工作却隐瞒不报的；
（二）擅自变更考试时间、地点或者考试安排的；
（三）提示或暗示考生答题的；
（四）擅自将试题、答卷或者有关内容带出考场或者传递给他人的；
（五）在评卷、统分中严重失职，造成明显的错评、漏评或者积分误差的；
（六）在评卷中擅自更改评分细则或者不按评分细则评卷的；
（七）因未认真履行职责，造成所负责考场出现雷同卷的；
（八）擅自泄露评卷、统分等应予保密的情况的；
（九）其他违反监考、评卷等管理规定的行为。
第十三条 考试工作人员有下列行为之一的，应当停止其参加医师资格考试工作，由考区、考点或者其所在单位视情节轻重分别给予相应的行政处分，并调离考试工作岗位；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）为不具备参加医师资格考试资格的人员提供假证明、证件，使其取得考试资格或者考试工作人员资格的；
（二）因玩忽职守，致使考生未能如期参加考试的或者使考试工作遭受重大损失的；
（三）利用监考或者从事考试工作之便，为考生作弊提供条件的；
（四）伪造、变造考生档案（含电子档案）的；
（五）在场外组织答卷、为考生提供答案的；
（六）指使、纵容或者伙同他人作弊的；
（七）偷换、涂改考生答卷、考试成绩或者考场原始记录材料的；
（八）擅自更改或者编造、虚报考试数据、信息的；
（九）不按照规定销毁试卷的；
（十）利用考试工作便利，索贿、受贿、以权徇私的；
（十一）诬陷、打击报复考生的。
第十四条 因考点管理混乱、考试工作人员玩忽职守，造成考点或者考场纪律混乱，作弊现象严重；或者同一类别同一考场有百分之六十以上考生存在雷同试卷的；或者同一类别同一考点有百分之二十以上考场存在雷同试卷的；相应范围内考试成绩无效。同一类别同一考点有百分之二十以上考场存在雷同试卷的，或其他考场纪律混乱、作弊现象严重的，由省级卫生行政部门取消该考点承办医师资格考试的资格。
对出现大规模作弊情况的考场、考点的相关责任人、负责人，有关部门应当分别给予相应的行政处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十五条 违反保密或考试资料管理规定，造成医师资格考试的试题、答案及评分参考（包括备用卷及其答案及评分参考，下同）丢失、泄密，或者使考生答卷在保密期限内发生重大事故的，由有关部门视情节轻重，分别给予责任人和有关负责人行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。盗窃、损毁、传播在保密期限内的医师资格考试试题、答案及评分参考、考生答卷、考试成绩的，由有关部门依法追究有关人员的责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十六条 在职人员及其他人员有下列行为之一的，由考区、考点建议其所在单位给予行政处分或者由有关部门处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）指使、纵容、授意考试工作人员放松考试纪律，致使考场秩序混乱、作弊严重的；
（二）代替他人或者由他人代替参加医师资格考试的；
（三）参与或者组织他人进行考试作弊的；
（四）利用职权，包庇、掩盖作弊行为或者胁迫他人作弊的；
（五）以打击、报复、诬陷、威胁等手段侵犯考试工作人员、考生人身权利的；
（六）向考试工作人员行贿的；
（七）故意损坏考试设施的；
（八）扰乱、妨害考场、评卷点及有关考试工作场所秩序后果严重的。
第三章 违规行为认定与处理程序
第十七条 考试工作人员在考试过程中发现考生实施本规定第四条、第五条所列考试违纪、作弊行为的，应当及时予以纠正并如实记录；对考生用于作弊的材料、工具等，应予暂扣。考生违规记录作为认定考生违规事实的依据，应当由两名以上（含两名）监考员或者巡考员签字确认。考试工作人员应当向违规考生告知违规记录的内容，对暂扣的考生物品应填写收据。
第十八条 考区、考点发现本规定第六条、第七条所列行为的，应当由两名以上（含两名）工作人员进行事实调查，收集、保存相应的证据材料，并在调查事实和证据的基础上，对所涉及考生的违规行为进行认定。
第十九条 考点汇总考生违规记录，汇总情况经考点主考签字认定后，报送考区依据本规定进行处理。
第二十条 考生在医师资格考试中，出现第四条所列考试违纪行为的，由考点做出处理决定，出现第五条、第六条所列考试作弊行为或第七条所列扰乱考试秩序行为的，由考点签署意见，报考区处理；对考生及其他人员违反治安管理法律法规的行为，由当地公安机关处理；评卷过程中发现考生有本规定第六条所列考试作弊行为的，由考区做出处理决定，并通知考点。
第二十一条 卫生行政部门在考点、考场出现大面积作弊情况或者需要对考点实施监督的情况下，应当直接介入调查和处理。发生第十三、十四、十五条所列案件，情节严重的，由省级卫生行政部门处理，并及时报告卫生部。
第二十二条 考试工作人员在考场、考点及评卷过程中有违反本规定的行为的，考点主考、评卷点负责人应当暂停其工作，并报相应的考区处理。
第二十三条 在其他与考试相关的场所违反有关规定的考生，由考点做出处理决定，同时报考区备案。在其他与考试相关的场所违反有关规定的考试工作人员，由所在单位根据考区、考点提出的处理意见，进行处理，处理结果应当向提出处理的考区、考点通报。
第二十四条 考区、考点在对考试违规的个人或者单位做出处理决定前，应当复核违规事实和相关证据，告知被处理人或者单位做出处理决定的理由和依据；被处理人或者单位对所认定的违规事实存在异议的，应当给予其陈述和申辩的机会。被处理人受到取消当年考试资格和考试成绩并取消自下一年度起两年内参加医师资格考试资格处理的，可以要求举行听证。
第二十五条 考区、考点做出处理决定应制作考试违规处理决定书，载明被处理人的姓名、单位名称、处理事由和法律依据、处理决定的内容、救济途径以及做出处理决定的机构名称和做出处理决定的时间。考试违规处理决定书应当及时送达被处理人。
第二十六条 考生或者考试工作人员对考区、考点做出的违规处理决定不服的，可以在收到处理决定书之日起十五日内，向其上一级机构提出复核申请；对考区做出的处理决定不服的，向省级卫生行政部门提出复核申请。
第二十七条 受理复核申请的省级卫生行政部门、考区、考点应对处理决定所认定的违规事实和适用的依据等进行审查，并在受理后三十日内，按照下列规定做出复核决定：
（一）处理决定认定事实清楚、证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当的，决定维持；
（二）处理决定有下列情况之一的，决定撤销或者变更：
1．违规事实认定不清、证据不足的；
2．适用依据错误的；
3．违反本规定的处理程序的。
(做出决定的考区、考点或县级以上卫生行政部门对因错误的处理决定给考生造成的损失，应当予以补救。)
第二十八条 申请人对复核决定或者处理决定不服的，可以依据《行政复议法》和《行政诉讼法》的有关规定，申请行政复议或者行政诉讼。
第二十九条 考区应当建立考生诚信档案，记录、保留在医师资格考试中作弊考生的相关信息。考区应当接受社会有关方面对考生诚信档案的查询，并及时向卫生行政部门和医疗机构提供相关信息。
第三十条 考区应当及时汇总本地区违反规定的考生及考试工作人员的处理情况，向卫生部医师资格考试委员会办公室报告,并抄送国家医学考试中心。
第四章 附 则
第三十一条 本规定由卫生部医师资格考试委员会负责解释。
第三十二条 本规定自发布之日起施行。此前卫生部医师资格考试委员会颁布的《医师资格考试的违纪处理暂行规定》同时废止