杨志敏 四川大学法学院 副教授




关键词: 专利 等同原则 权利要求 专利等同范围
内容提要: 德国的判例表明,专利的等同保护范围应该及于与权利要求记载的构成虽有差异但又实质相同的技术。德国法院在专利等同原则的适用上建立有积极的等同适用标准与消极的等同适用标准。其中,发明技术思想的实质含义要件、置换的联想容易性要件和现有技术抗辩的理论与实践对我国专利制度的完善有重要启示意义。


专利等同原则是指在专利权利要求的语义之外追求专利技术思想的实质保护，以打击对权利要求进行非实质改动的利用者的法则。该原则是专利侵权判定的重要理论依据。一般而言，被控侵权物未构成相同侵权，可进入专利等同原则适用的判断，以判定是否构成侵权。但是，专利等同原则的适用一般会涉及两个基本问题：一是如何确立被控侵权物与发明权利技术实质相同的判断标准问题；二是何为实质相同标准之外的消极标准即抗辩理由问题。本文拟就德国法院对专利等同原则的适用问题作一研究，以期有益于我国专利侵权救济制度的完善。
一、专利等同原则在德国现行法中的确立与发展
现行的德国专利法第14条规定：专利或者专利申请的保护范围应当根据权利要求的内容确定，但说明书和附图可以用于解释权利要求。[1]根据该条规定，专利保护范围由权利要求的内容和权利要求所表达的具体发明思想所决定。[2]为此，解释权利要求就成为确定保护范围的必经之路和核心工作。具而言之，一方面需要解释权利要求中用语的含义，[3]其含义范围由本领域普通技术人员依据说明书的记载和附图的图示以及一般专业知识来决定；[4]另一方面，需要对权利要求作必需的扩张解释，以评价侵害专利权的等同侵权实施方式，即专利等同原则的适用。
德国最高法院在多个判例中确立了现行法下专利等同原则的适用，认为专利等同的判断是基于权利要求中特定技术特征的效果与被控侵权物中相应替代手段(相应替代的技术特征)的效果之比较，如果两者的效果相同或实质相同，那么具有相同或实质相同效果的替代手段的被控侵权物就包含于专利的保护范围之内；[5]同时，还要求对本领域普通技术人员而言，其等同替代手段是容易被联想到的，且被控侵权物中的等同替代手段与其他特征结合的效果与专利发明达成的效果的同一性也是容易被认识的。[6]后来，德国最高法院在判例中又追加了专利等同原则适用的第三要件：基于发明技术思想的实质含义的等同解决手段。[7]由此可见，在现行法之下，德国已彻底放弃了过去三分论中总的发明构思的思想，并且不再坚持直接等同与间接等同的划分，转而建立统一的等同判断标准。
二、专利等同原则适用的判断标准
德国的多数判例表明，专利等同原则的适用范围应该及于与权利要求记载的构成虽有差异但又实质相同的技术。但是，专利等同原则的适用范围毕竟建立在权利要求的含义范围之外，并且还脱离了专利局的必要审查。在专利等同原则的适用上，德国判例确立了两个重要条件：一是权利要求的等同解释必须顾及权利要求的公示性，二是其扩张解释的等同范围还应具有专利性。前者要求权利要求的等同解释应当满足第三人出于对权利要求公示性的信赖而产生的可预见性，建立相应的、积极的专利等同原则适用标准；后者要求欲扩张的等同范围不应及于不能获得专利权之技术等，为此在等同解释中还应建立必要的、消极的专利等同原则适用标准。
(一)专利等同原则适用的积极判断标准
专利等同原则适用的积极判断标准，是指权利要求等同解释中扩大解释权利要求所持的判断标准。它的目标就是要打破权利要求中特定用语的含义或者特定技术内容的束缚，扩大专利权的保护范围。德国判例在此问题上的基本思维是：专利的等同保护范围可以、也应该扩大到与权利要求记载的构成实质相同并且第三人又可从权利要求的记载中容易联想到的技术。专利等同原则适用的积极判断标准具体包含以下三个构成要件。
1.同一效果性
所谓同一效果性是指被控侵权物中所采用的替代手段(即技术特征)虽然与权利要求中记载的相应手段(即技术特征)不同，但对于解决专利发明的相同技术问题而言具有相同或者实质相同的效果。可见，同一效果性着眼于技术问题与技术效果的同一性。必须指出的是，对同一效果性的判断不可避免地涉及被控侵权物中替代手段与专利技术中相应技术手段的功能对比问题。因为等同的替代手段与权利要求中记载的相应手段相比应当具有相同的技术功能，并达到相同的技术效果。[8]如果将该同一效果性与美国的等同技术特征功能-方式-效果三重测验标准相比较，那么可以发现前者因缺乏方式要件的约束而显得宽松得多。
1986年4月29日，德国最高法院在路边缘石型材案的判决中肯定了专利等同原则在现行专利法中的适用，并指出：在涉及等同侵权的判定时，1978年1月1日以后申请的专利的保护范围应当根据经解释而确定的权利要求的内容而定。在确定专利保护范围的时候，还应当考虑本领域普通技术人员所能够认识的发明的意义。等同与否的判断在于普通技术人员能否基于权利要求定义的发明，再利用自己的专业知识找出解决发明的同一技术问题的具有相同效果的其他技术手段。也就是说，如果能用具有同一效果的其他手段解决专利发明的任务，那么该其他手段通常包含于专利的保护范围内。[9]该案是德国专利等同原则适用的标志性案例。其重要性在于，德国最高法院不再坚持将等同分为明显等同与非明显等同，在放弃总的发明构思概念的同时，创建了统一的等同范围。随后，德国最高法院在1988年重金属氧化催化剂案中也同样认为：在判断被控侵权物中的替代手段是否构成等同手段时，关键性的工作是看本领域普通技术人员在投入自己的专业知识并参考专利说明书及其附图之后，能否从权利要求表达的角度理解与专利不同的技术手段，以及能否看出该不同的技术手段在解决专利的任务中具有同等的效果。[10]
2.联想容易性
所谓联想容易性，是指本领域普通技术人员在专利申请日(或优先权日)，根据专利说明书披露的内容，并借助自己的专业知识、技能和经验以及专利申请日(或优先权日)可入手的现有技术就能够联想到被控侵权物中的替代手段，并且也能认识到被控侵权物中的等同替代手段具有同一的效果，即被控侵权物具有同一的技术效果。在联想容易性的判断上，不需要普通技术人员有创造性思维，只要其基于相关知识或者简单的实施就能想到等同的替代手段即可。
德国最高法院在路边缘石型材案的判决中还指出：在确定1978年1月1日以后申请的专利的等同保护范围时，本领域普通技术人员还应当从专利披露的内容中联想到被控侵权物中的具有同一效果的替代解决手段。[11]随后，德国最高法院在1988年离子分离装置案的判决中还指出，在适用专利等同原则时，(仅)以被控侵权物具有与本案专利相同的功能和具有与专利一致的决定性的发明思想来判定等同侵权还是不充分的在解释权利要求中，既要确定权利要求对本领域普通技术人员而言所能包含的含义，又要看为了解决发明的任务，普通技术人员能否通过对所解释的权利要求的思考而联想到被控侵权物中的具有与专利同等效果的解决手段。
3.基于发明技术思想的实质含义的等同解决手段。[12]
所谓基于发明技术思想的实质含义的等同解决手段，是指具有同一效果性和联想容易性的替代手段应当是本领域普通技术人员基于对权利要求所保护的技术思想的实质含义的思考而容易被认为是与该实质含义相对应的等价解决方式。专利等同适用的判断实际涉及被控侵权物中所采用的替代手段能否在客观上被视为专利技术思想的等效手段的问题，为此德国法院还要认定在解决专利发明的实际技术问题上，专利权利要求所保护的技术思想的实质含义是什么，然后再看被控侵权物中的替代手段可否被认定为就是该实质含义的等价解决手段。如果被控侵权物中的替代手段虽然具备同一效果性和联想容易性，但与发明技术思想的实质含义相抵触，那么最终也不能认定专利等同成立。
德国最高法院认为，认定权利要求所能赋予的技术思想的实质含义十分必要。德国最高法院在2005年对树杆根部保护框架案的判决中指出：本部(德国最高法院民事第10部)的判例一贯坚持应从原告专利所属领域的普通技术人员的角度理解权利要求1中记载的技术特征，并从整体上分析权利要求1所能赋予的技术思想的实质含义是什么。[13]在分析时，有的案例虽可集中于有争议的技术特征上，但不可忽视技术特征之间的关联性以及权利要求作为一个单位的理解经解释而分析得到的权利要求的实质含义并不仅仅是确认专利保护范围的出发点，而更是确定原告专利保护范围标准的基础。[14]等同的适用可按以下内容进行审理：被控侵权物是否以客观上具有相同效果的替代手段解决了发明的任务；本领域普通技术人员能否根据自己的专业知识容易联想到替代之方法具有同一的效果；更重要的是，本领域普通技术人员能否基于对权利要求所保护的技术思想的实质含义的思考而容易想到该替代手段就是与该实质含义相对应的客观等价的解决方式。[15]
由此可见，德国法院在专利等同原则的适用中虽然重视权利要求中的每一个技术特征，但也强调权利要求所定义的发明的实质含义的认定。然而，在确定权利要求所保护的技术思想的实质含义时，德国法院比较重视从权利要求构成的整体上分析权利要求所能实现的发明效果的技术思想是什么。这种认定的结果容易造成对个别技术特征的某些构成的忽视。比如，德国最高法院在树杆根部保护框架案中通过对权利要求1所保护的技术思想的实质含义的重新认定，将支柱为倾斜的的技术构成排斥在发明技术思想的实质含义之外，从而最终认定采用垂直的支柱的被控侵权物构成权利等同侵权。显然，这在一定程度上又实质性地扩大了专利等同原则的适用范围。
(二)专利等同原则适用的消极判断标准
专利等同原则适用的消极判断标准，是指专利等同适用中用于阻止扩大解释权利要求所持的判断标准。其目的是使经专利等同原则适用的积极判断标准而确定的欲扩张的专利等同范围归为不成立，从而阻止专利等同原则的适用。可见，该消极判断标准也是专利侵权诉讼中被控侵权人用以对抗专利权人专利等同主张的手段，故又称为抗辩手段。
1.现有技术抗辩
德国法院主张对权利要求作扩张解释的专利等同范围不可及于不能获得专利权的技术，以防止缺乏专利性的技术以属于专利等同技术方案的名义得到专利权的保护。这就是德国的现有技术抗辩。其具体含义是指在专利等同原则的适用中，法院允许被告提出被控等同侵权物相当于专利申请日(或优先权日)时的现有技术不具有专利性的抗辩性主张。也就是说，如果被控专利等同侵权物仅仅属于专利申请日之前现有技术的直接实施，或者属于相对于申请日之前现有技术不具有创造性范围内的实施，那么它未落入专利等同保护的范围。
由于德国坚守严格的职权分离原则，因此，德国法院在相同侵权判定中不允许采用现有技术抗辩。[16]德国法院认为，在相同侵权判定中允许采用现有技术抗辩意味着涉案专利权有无效理由，法院需接受权利要求语义范围的约束，被告此时应启动专利无效程序才能得到救济。因此，现有技术抗辩适用的前提是已经确认或者假定被控侵权物具备了专利权利要求中的所有技术特征，且至少有一个技术特征是属于权利要求中相应技术特征的等同使用。[17]
在现行德国专利法之下，确立现有技术抗辩之防御思想的案例还是上述路边缘石型材案。德国最高法院在该案的判决中对现有技术抗辩的适用作了如下说明：在依专利法第14条确定专利的保护范围时，允许被告使用被控等同侵权物相对于在先的现有技术并不构成具有专利性的发明的抗辩。因此，在侵权诉讼中，被告依据该抗辩，不但能主张被控侵权物属于在先的现有技术以免除侵权责任，而且还能主张被控侵权物相对于在先的现有技术不构成具有专利性的发明作为防卫手段。进行上述抗辩时，被告对其主张负举证责任。允许该抗辩，并不减少发明人因公开有专利性的发明而能得到的报酬。在侵权诉讼中，被告能这样主张，即依照专利法第3条第1款规定的在先技术在所属领域中的普通技术人员看来被控侵权物是显而易见的(专利法第4条第1段)。[18]其中，现行德国专利法第3条第1款是关于新颖性的规定，而该法第4条第1段是关于创造性的规定。
现有技术抗辩是对专利等同范围的重大限制。不论采用什么标准对权利要求作专利等同扩张解释，其解释所得的专利等同范围必须满足专利性要求才能获得保护。美国的现有技术抗辩是采用假想权利要求理论来直接评价欲扩张的尚属假定的专利等同范围的专利性，而德国的现有技术抗辩则是采用间接的方式来保护专利等同的范围。具体而言，德国是利用专利权的效力不可及于属于现有技术范围(该范围=已知的现有技术本身+从现有技术延伸的不具有创造性的范围)的被控侵权物的原则来评价对权利要求的等同解释，其做法是直接将相对于现有技术不具有专利性的被控等同侵权物置于欲扩张的专利等同保护范围之外，以防止保护范围不合理地扩大到公有领域。因此，德国的现有技术抗辩采用的是被控侵权物与在先的现有技术相比较，看其是否具有专利性。由于专利等同保护范围的认定属于法院的裁量范围，对其专利性的评价不会涉及权限分配问题，因此，德国判例要求在专利等同侵权范围内适用现有技术抗辩。也正是基于上述认识，德国法院认为现有技术抗辩的举证责任应由被告一方承担。这一点也不同于美国的假想权利要求理论。
自路边缘石型材案之后，德国最高法院就允许被告关于被控侵权物相对于现有技术未构成具有专利性的发明的抗辩主张。[19]例如，德国最高法院在1997年电缆导管案中以被控侵权物是普通技术人员从现有技术中很容易联想到的为由，允许采用现有技术抗辩，从而否定了专利等同原则的适用。[20]
2.禁反悔
禁反悔是指在专利的取得或者维持过程中已被放弃的东西不允许在以后的侵权诉讼中再被主张或者重新收回来。由于禁反悔对权利要求的等同解释具有明显的限制作用，因此，在专利侵权诉讼中，禁反悔可用于对抗专利等同侵权的主张。然而，德国法院比较强调专利文献的公示作用，原则上不允许将在专利文献中未记载的审查档案内容用于限制权利要求的等同解释，但也存在两种例外情形：(1)如果专利申请人在专利申请的审查过程中，根据审查员的意见对专利保护范围作出了明确的限制或者放弃，且在说明书中有所记载，那么在以后的异议程序、无效诉讼及侵权诉讼中，专利权人的主张受其限制或者放弃之内容的约束。(2)如果诉讼当事人之间曾在以前的程序中知晓审查档案中的限制内容，那么出于诚信与信赖的关系就允许在侵权诉讼中用该限制的内容限制解释专利等同的范围。在麦芽浸渍装置第1、2案中，被告曾作为专利申请的异议人向该案涉讼专利的申请提出过异议，原告在异议程序中对专利保护范围作出了部分放弃，该专利申请因而被授予专利权。德国最高法院在该案的判决中指出：在侵权诉讼中，专利申请人对异议程序中的当事人主张与当初权利放弃相矛盾的权利要求保护，如果该权利放弃成为专利授权或其说明的依据，且被控侵权的当事人又信赖申请人的诚实和信用，那么专利申请人的这种矛盾的权利行使就违反了信义原则。[21]相反，在没有上述信赖关系的当事人之间，专利的等同保护范围按一般原则确定，以维护法的稳定性。[22]
由上可见，禁反悔在德国受到很大的限制，只适用于特定的范围。
三、专利等同原则适用的其他问题
(一)关于专利等同原则适用的判断基准时问题
一般认为，德国专利等同原则适用的判断基准时为专利申请日或者优先权日。换言之，专利等同与否的判断以专利申请日或优先权日时的现有技术为准。但是，这并不意味着专利申请日或者优先权日之后才出现的专利等同替代手段一定会被排斥在专利的等同保护范围之外。德国最高法院于1938年在氯乙烯和丙烯腈的共聚物案中指出，专利等同成立不以专利等同替代手段在申请日之前已被开发和已知为必要条件，被控侵权物中的相应合成树脂虽在申请日时未开发，还处于未知状态，但同样构成权利要求中的树胶的等同物。[23]在1975年的甲硝唑案中，德国最高法院也持类似的观点，认为不能以专利等同的替代手段在专利的优先权日还未出现为由否定专利等同的适用。[24]然而，关于专利的等同保护范围是否包括在专利申请日或者优先权日之后才能被认识的专利等同物的问题，德国最高法院在1979年的泡沫塑料案中未作出回答。[25]
由此可见，在德国，如果本领域普通技术人员利用专利申请日或优先权日时的现有技术就能从专利说明书披露的内容中想到解决专利同一技术问题的等效技术手段时，那么就可判定专利等同成立，即联想容易性要件成立。为此，德国学者认为，虽然德国法院在专利等同判断的基准时间这一问题上态度并不十分明确，替代手段即便在专利申请日时还不存在，但只要本领域普通技术人员未以申请日之后的知识为必要依据就能实现其替换，那么也不应否定专利等同原则的适用。[26]
(二)从属专利的专利等同原则适用问题
德国法院认为，从属专利也会构成对在先专利的等同侵害。例如，在先专利由A+B+C构成，被控侵权物是其从属专利，由A+B,+C+D构成，如果B,是B的等同物，那么同样适用专利等同原则。德国最高法院在1990年的固定装置第2案中指出：在后的发明如果是基于在先的发明并对之加以利用后达成的，那么它就应被认定为仅是对在先发明的一种特定方式的使用。若把这种使用排斥在专利的保护范围之外，那就意味着在先发明人的基本业绩得不到适当的补偿，这是不公平的。这种思想同样适用于在后的发明属于在先专利的等同改变的情形。值得注意的是，在后的专利在在先发明的教示之下发展形成有附加的技术特征或者对某技术特征的更为具体的限定，但它仍旧包含于在先专利的文义或等同实施范围之内。[27]即便在后的发明(又称利用发明)因附加的技术特征或等同的替代特征而具有更好的技术效果，也构成对在先专利发明的侵犯。[28]
(三)不完全实施的专利等同原则适用问题
不完全实施是指缺乏专利权利要求中部分技术特征的实施形态，其核心问题是它会否落入专利的等同保护范围。因此，不完全实施的实质涉及权利要求的技术特征的部分组合的保护或者叫部分保护的问题。[29]然而，德国在这一问题上曾长期未给出统一的定论。[30]德国法院在有的判例中指出，不完全实施虽然不能达到与专利发明完全一致的效果，但能实质再现发明本质的优点，因此，就可判其侵权成立。德国法院也在其他的判例中指出，不完全实施因缺乏专利发明的优点或者属于故意的改恶而不构成侵权。[31]但是，从20世纪90年代初开始，德国最高法院已从严处理部分组合的保护(或称部分保护)问题。在车辆冲洗装置案中，德国最高法院明确指出，对于缺乏发明构成必要技术特征的不能给予保护。但是，对于缺乏非必要技术特征的能否给予保护德国最高法院并未给出结论。[32]然而，在气体加热管案中，德国最高法院指出，如果权利要求中的某个技术特征在说明书中得到强调，那么专利权人就不能向缺乏该技术特征的实施物行使专利权。[33]进入20世纪之后，德国最高法院强调专利保护范围受权利要求中所有技术特征的约束。[34]2007年，德国最高法院在粉碎时间测量装置案中明确表示专利的保护范围不包括部分保护， 从而在判例上否定了不完全实施的侵权问题。[35]
四、结论与启示
(一)关于专利等同原则适用的积极判断标准
德国专利等同原则适用的积极判断标准包含实质相同判断标准与联想容易性判断标准。
1.实质相同判断标准及其构成要件
福建省龙岩市人民政府


关于印发龙岩中心城市规划管理规定（暂行）的通知

龙政综〔2009〕417号


新罗区人民政府，市直各单位，中央、省、市企事业单位：

　　《龙岩中心城市规划管理规定（暂行）》已经市政府第43次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　特此通知。

　　

　　

　　龙岩市人民政府

　　　　　　　　　　　 　 　　　二○○九年十二月一日

　　

　　

龙岩中心城市规划管理规定（暂行）

　　

第一章 总 　则

　　

　　第一条 为科学制定城乡规划，加强城乡规划管理，保障城乡规划的顺利实施，促进龙岩中心城市经济、社会、人口、资源、环境全面协调可持续发展，根据《中华人民共和国城乡规划法》以及有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条 凡在龙岩中心城市规划区内制定城乡规划，进行土地开发利用和各项建设，实施规划管理，必须遵守本规定。

　　本规定所称城市规划区是指省人民政府批准的龙岩城市市区、近郊区以及因城乡建设和发展需要，必须实行规划控制的区域。城市规划区的具体范围，由市人民政府在编制或修订城市总体规划中根据城乡经济社会发展水平和统筹城乡发展的需要划定。

　　第三条城乡规划和建设必须认真贯彻以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观；坚持规划引领，高起点制定城市规划；坚持聚集带动，着力构建城市经济发展支撑；坚持科学管理，保障城市体系运转高效；坚持彰显特色，不断提升中心城市品质；努力把龙岩中心城市建设成为闽粤赣边联接沿海、拓展腹地的生态型经济枢纽、海峡西岸经济区重要增长极，努力打造山水园林和生态宜居城市。

　　第四条　城乡规划和建设应当尊重城市历史和城市文化，保护历史文化遗产和传统风貌。

　　本市城乡规划和建设涉及历史文化遗产和传统风貌以及古树名木保护的，应当遵守相关法律法规的规定。

　　第五条 省人民政府批准的龙岩市城市总体规划和有权机关批准的区域规划、各项专业规划、详细规划，是龙岩中心城市规划管理的依据。

　　第六条 龙岩市城乡规划局是龙岩市人民政府城乡规划主管部门，主管全市的城乡规划工作。具体负责龙岩中心城市的规划管理工作，并可以根据工作需要经市政府批准设立派出机构，负责指定区域的城乡规划和规划管理工作。

　　第七条 经依法批准的城乡规划，是城乡建设和管理的依据，未经法定程序不得修改。

　　第八条 城乡规划组织修编机关应当及时公布经依法批准的城乡规划，但是，法律、行政法规规定不得公开的内容和涉及国家秘密的规划文件、图纸和有关资料除外。

　　城乡规划公示或公布的具体办法，由市人民政府另行制定。

　　第九条 城乡规划是进行各项城乡建设和实施规划管理的依据。任何单位和个人都应当遵守经依法批准并公布的城乡规划，服从规划管理。

　　任何单位和个人都有权对城乡规划的制定、实施、修改和监督检查提出意见和建议，就涉及其利害关系的建设活动是否符合规划要求向市城乡规划主管部门查询。市城乡规划主管部门应当健全制度，畅通渠道；对于规划查询，应当按照政府信息公开的有关规定提供相关信息。

　　任何单位和个人都有权向市城乡规划主管部门、市人民政府确定的有关执法部门或者机构、乡镇人民政府或者其他有关部门举报或者控告违反城乡规划的行为。市城乡规划主管部门和其他有关部门应当及时受理并组织核查、处理。

　　第十条 市城乡规划主管部门每年对城乡规划的实施情况进行全面检查，向市人民政府提出报告，并报市人民代表大会常务委员会备案。

　　市人民政府每二年对城乡规划的实施情况进行全面检查，向市人民代表大会或其常务委员会提出报告，并报城市总体规划的上级审批机关备案。

　　

　　第二章 城乡规划的制定

　　

　　第十一条 城乡规划必须按法定程序编制和批准，未经法定程序，任何单位和个人不得随意更改或者废止。

　　第十二条 制定城乡规划应当科学预测城乡发展，正确处理近期建设和远景发展、局部利益和整体利益、经济发展和生态环境保护的关系，实现城乡统一规划、区域协调发展。

　　城乡规划必须从我国国情和本市实际出发，根据国民经济和社会发展规划，集约、节约用地，统筹兼顾、综合部署，确定城市发展的方向、规模、各项建设标准、定额指标、功能布局和各项专业规划。

　　龙岩中心城市规划应当充分体现显山活水原则，保护好山体、水系，凸显山水园林、生态宜居城市特色。

　　城市总体规划应当与区域规划和土地利用总体规划相衔接。

　　第十三条 龙岩中心城市规划分为城市总体规划和详细规划两个阶段。详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划。

　　第十四条 龙岩市城市总体规划由市人民政府负责组织编制，经省人民政府批准后实施。

　　城市总体规划须编制规划环境影响篇章或说明，作为规划草案的组成部分一并报送规划审批机关。

　　城市综合交通体系规划、城市交通专项规划、交通安全管理规划、环境保护、园林绿化、供水、供电、通讯、燃气、供热、消防、人防、防洪、抗震、环卫和户外广告等其他专项规划由各业务部门负责组织编制，并应当进行环境影响评价，经市城乡规划主管部门综合平衡后，纳入城市总体规划报市人民政府批准。

　　第十五条 市人民政府组织编制总体规划，在报上一级人民政府审批前，应当先经本级人民代表大会常务委员会审议，常务委员会组成人员的审议意见交由本级人民政府研究落实。

　　规划的组织编制机关报送城市总体规划，应当将本级人民代表大会常务委员会组成人员的审议意见和根据审议意见修改规划的情况一并报送。

　　第十六条 市城乡规划主管部门根据城市总体规划的要求，组织编制城市的控制性详细规划、板块规划和近期建设规划，经市人民政府批准后，报市人民代表大会常务委员会和上一级人民政府备案。

　　第十七条 城市规划区内开辟的各类开发区，必须编制总体规划和详细规划，纳入城市总体规划，由市城乡规划主管部门实施统一的城乡规划管理。

　　第十八条 市城乡规划主管部门可以组织编制重要地块的修建性详细规划，经市人民政府批准后实施。其他地块的修建性详细规划可由建设单位按规划部门提出的规划设计条件，委托具有相应设计资质的单位编制，报市城乡规划主管部门批准。修建性详细规划应当符合控制性详细规划。

　　第十九条 编制城乡规划必须由持有相应资质等级的设计单位承担。外省市和境外城乡规划设计单位在本市从事城市规划设计，必须具备相应城市规划设计资质。鼓励市外高水平的规划设计单位参与我市的规划设计工作。

　　第二十条 编制城乡规划应当遵守法律、法规、规章以及国家和地方的技术标准和规范，坚持政府组织、专家领衔、部门合作、公众参与、科学决策的原则。

　　城乡规划中涉及资源与环境保护、区域统筹与城乡统筹、城市发展目标与空间布局、历史文化遗产保护等重大专题的，应当组织相关领域的专家进行研究。

　　第二十一条 编制城市总体规划应当进行经济技术、社会效益和环境效益多方案的比较，根据不同的规划阶段，采取适当有效的方式广泛听取群众的意见，可以采取论证会、听证会、座谈会、公示等多种形式组织有关部门和专家进行论证。

　　城乡规划在报送审批前，组织编制机关应当依法将城乡规划草案予以公告，公告的时间不得少于30日。法律、法规规定不得公开的内容除外。

　　第二十二条 各有关部门和单位有义务及时向编制城乡规划的部门和单位无偿提供必须的基础资料，参与并配合城乡规划的编制。

　　编制城市规划和办理“一书二证”（建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证）应当使用市城乡规划测绘单位提供的符合国家标准的统一龙岩座标系统和高程系统的地形图等测绘资料；并具备工程地质和水文地质等必要的基础资料。竣工验收时应修测地形图。

　　第二十三条 城市总体规划批准后，市人民政府应当通过报纸、电台、电视台等新闻媒介和其他有效的宣传办法向社会公布。

　　

　　第三章 规划委员会制度

　　

　　第二十四条 市人民政府应当设立规划委员会，规划委员会成员由市人民政府及相关职能部门代表、专家和公众代表组成。市规划委员会主任由市长担任，副主任由市政府分管领导担任，成员中应有一定数量的专家参加。市规划委员会下设办公室，办公室主任由市城乡规划主管部门的主要负责人担任。办公室负责规划委员会会议的有关准备工作。

　　第二十五条 市规划委员会的职责：

　　（一）审查和指导城市规划地方规范性文件、政策和制度的制定工作。

　　（二）审查和指导龙岩市城镇发展战略、城市中长期发展规划、近期建设规划、城市规划年度计划的制定并实施工作。

　　（三）审查和指导城镇体系规划和城市总体规划的编制和修订。

　　（四）审查和指导城市专项规划、城市控制性详细规划和城市设计，指导各有关部门、单位完成有关城市专业规划和专项规划的相关事项。审查涉及历史文化、风景名胜、环境保护的重大项目建设。

　　（五）审定城市规划区内重大建设项目的规划选址（国家、省发改委立项项目和市政重大项目）与规划设计方案（重点建筑或建筑面积5000平方米以上的建筑）。审查国有土地使用权出让地块的规划设计条件。

　　（六）市人民政府委托的其它审议事项。

　　第二十六条 市规划委员会审议会议由规划委员会主任召集。主任可以委托副主任召集会议。原则上每季度至少召开一次，参加会议的委员不得少于委员总数的三分之二，会议审议意见实行民主集中制原则。

　　市规划委员会的日常工作由市城乡规划主管部门负责。

　　市人民政府应当将市规划委员会的审议意见作为相关决策的主要依据。

　　第二十七条 市规划委员会会议召开之前，市城乡规划主管部门应将审议材料提前分送市规委会各成员单位和专家，广泛征求相关部门意见，并准备多媒体汇报材料。有必要时，还应先组织现场勘察。

　　

　　第四章 建设用地的规划管理

　　

　　第二十八条 建设单位或个人在使用土地时，未经市城乡规划主管部门同意，不得改变建设用地规划许可证核定的位置、界限及用地性质，确需改变的，必须先经市城乡规划主管部门同意，再按法定程序报市人民政府批准后，给予办理变更手续。

　　未编制控制性详细规划的地块不得批准用地。

　　第二十九条 市城乡规划主管部门应当依据国家和省有关技术标准和规定，结合本地实际，制定规划管理技术规定，并征求上级城乡规划主管部门的意见，经市人民政府批准后实施。

　　第三十条 城市空间的总体布局、重大工程建设项目的选址必须充分考虑气候因素的影响，应进行气候的可行性论证；会展中心、旅客集散中心、物流中心、体育场馆和其他大型公共建筑以及大型居住小区等对交通影响较大的建设项目还应当提交交通影响评价分析报告。

　　对大型项目开发建设导致开发对象周边交通服务水平不相适应的，应相应调整建筑规模或重新选址。

　　第三十一条 建设单位或者个人向市城乡规划主管部门申请规划许可，应当如实提交有关材料和反映真实情况，对其申报材料的真实性、准确性和合法性负责，并承担相应的法律责任。

　　第三十二条 按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有建设用地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当持下列材料向市城乡规划主管部门申请核发建设项目选址意见书：

　　（一）包含项目性质、建设规模、选址意向等情况的选址申请报告；

　　（二）用地计划指标单、环境评价报告书和有关部门批准的建设项目建议书；大型项目还应提交交通影响评价分析报告；

　　（三）需要多个选址方案进行比较选择的，还应当提供建设项目选址研究论证报告；

　　（四）拟选用地范围的规定比例尺地形图；

　　（五）法律、法规规定的其他材料。

　　市城乡规划主管部门应当自受理之日起在法定工作日20日内审查完毕。对符合城乡规划的，根据规划和建设项目的性质、规模，综合发改、国土、环保、建设等部门意见，确定拟选址位置、用地面积和规划的基本要求，向建设单位核发建设项目选址意见书及标明拟用地范围的附图和规划要求等附件；对不符合城乡规划的，不得核发选址意见书，并书面告知理由。

　　自选址意见书核发之日起一年内，建设项目未获得有关部门批准或者核准的，选址意见书自行失效。

　　不属于划拨方式提供建设用地的项目不需要申请选址意见书。

　　第三十三条 城市、镇规划区内以出让方式提供国有建设用地使用权的，在国有建设用地使用权出让前，市城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划、规划管理技术规定，向市土地主管部门或市土地收购储备中心出具建设用地规划条件和附图，并经市规划委员会审议通过，作为国有建设用地使用权出让合同的组成部分。未依据控制性详细规划确定规划条件的地块，国有建设用地使用权不得出让。

　　建设用地规划条件应当包括出让地块的位置、用地范围、用地面积、建筑界线、使用性质；容积率、建筑密度、绿地率、建筑控制高度、停车场（库）设置、停车泊位、主要出入口、道路及场地竖向标高、地下、地上空间开发利用范围；必须配置的公共设施和市政基础设施以及社区服务用房；有关规范、标准规定的强制性内容及有关法律、法规、规定的其他事项。

　　第三十四条 规划设计条件未纳入国有建设用地使用权出让合同的，该国有建设用地使用权出让合同无效。转让建设用地使用权的，受让方不得擅自变更原有合同明确的规划设计条件，市城乡规划主管部门不得在办理建设用地规划许可证、建设工程规划许可证时，擅自改变作为国土建设用地使用权出让合同组成部分的规划条件。

　　第三十五条 以划拨方式提供国有建设用地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准或者备案后，建设单位应当持下列材料向市城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请：

　　（一）经有关部门批准的建设项目可行性研究报告和建设项目批准、核准或备案文件；

　　（二）建设项目选址意见书；

　　（三）市土地主管部门的土地预审意见书；

　　（四）经审查认可的建设项目控制性详细规划；

　　（五）建设项目拟用地及周边一定范围规定比例尺的现状地形图；

　　（六）法律、法规规定的其他材料。

　　市城乡规划主管部门应当自受理之日起在法定工作日20日内审查完毕。对符合城乡规划的，核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围和规划条件，核发建设用地规划许可证和建设用地规划红线图；对不符合城乡规划的，不得核发建设用地规划许可证，并书面告知理由。

　　建设单位或个人在取得建设用地规划许可证后，方可向市土地主管部门申请办理用地手续。

　　第三十六条　建设单位应当在取得建设用地规划许可证后1年内取得市土地主管部门批准用地文件；需要延续的，应当在期限届满30日前向市城乡规划主管部门提出申请，经批准可以延续1次，期限不得超过1年。未获得延续批准或者在规定的期限内未取得批准用地文件的，建设用地规划许可证自动失效。

　　第三十七条以招标、拍卖、挂牌方式取得国有建设用地使用权的建设项目，在签订国有建设用地使用权出让合同后，建设单位应当持下列材料向市城乡规划主管部门申请领取建设用地规划许可证：

　　（一）书面申请；

　　（二）建设项目批准、核准或者备案文件；环境评价报告书；

　　（三）国有建设用地使用权出让合同；

　　（四）建设用地及周边一定范围规定比例尺现状地形图；

　　（五）法律、法规规定的其他材料。

　　第三十八条 建设单位或者个人不得擅自变更建设用地规划许可证确定的使用性质、容积率、建筑密度、建筑高度、绿地率、停车泊位、公共用房等规划条件，因特殊需要确需变更的，必须依法向市城乡规划主管部门提出变更申请。

　　房地产开发项目除以下两种情形外，一律不得变更容积率及其他与容积率有关的规划条件：

　　（一）因区域或城市重大基础设施、公益性公共设施建设或文物保护需要，造成原国有建设用地使用权出让合同约定的规划条件无法实施的；

　　（二）因国家政策因素导致原国有建设用地使用权出让合同约定的规划条件客观上无法实施的。

　　市城乡规划主管部门作出建设用地规划条件变更决定前，应当采取听证会等形式，听取利害关系人的意见。经审查准许变更的，市城乡规划主管部门应当将变更后的规划条件上报市规划委员会审议，并报市政府审批后予以公示，并在十个工作日内通报同级土地主管部门。

　　规划条件变更后，国有建设用地使用权受让人应当到市土地主管部门变更或者重新签订国有建设用地使用权出让合同。

　　第三十九条 城乡规划确定的铁路、公路、道路、绿地、输配电设施及输电线路走廊、通信设施、广播电视设施、管道设施、河道、水库、水源地、自然保护区、防汛通道、消防通道、核电站、垃圾填埋场及焚烧厂、污水处理厂、公共服务设施、公共活动用地、体育运动用地和学校、医疗卫生用地以及其他需要依法保护的用地，未经法定程序调整规划，不得改变用途。

　　禁止占用城市道路、广场、河道、公共绿地、测量标志、水文观测点、电力、电讯走廊和压占城市地下管线或者依附防洪堤（墙）建造建（构）筑物。

　　第四十条 建设单位在尚未征用的城市规划道路、绿化带、河道和水利工程等公共用地两侧使用土地进行建设时，应按规定同时负责规划道路、绿化带等一半面积的公共用地的征地拆迁费用。此项公共用地经征用并拆除其他地面建（构）筑物后，移交市人民政府有关部门，用于道路、绿化或其他公共设施建设。

　　第四十一条 在城市规划区内依法不予办理村（居）民零星批地建房，新村建设和拆迁安置用地要纳入城市规划，统一安排，并按规定办理建设用地规划许可证。

　　第四十二条 中心城市规划区内龙门溪、红坊溪、东肖溪、小溪、葫芦溪等水系两侧防洪蓝线外应预留绿化带，旧城区不少于15米，新区不少于30米。绿化带以内30米除确无用地可选择且又必须建设的市政公用设施外，其它一切建筑均不得零星审批用地。

　　沿水系两侧防洪蓝线外30米以内不得审批商业性用房。

　　第四十三条 在城市规划区内进行临时建设需要临时用地的，建设单位或者个人应当向市城乡规划主管部门申请办理临时建设用地规划许可证和临时建设工程规划许可证。在已有用地红线内进行临时建设的，应当办理临时建设工程规划许可证。

　　（一）临时用地和临时建筑物、构筑物必须按照市城乡规划主管部门批准的用途使用，不得擅自改变使用性质；临时建筑物房产管理部门不得办理房屋产权登记。

　　临时用地不得建造永久性建（构）筑物，临时建设工程不得超过两层，高度不得超过10米。

　　临时建设为商品房售楼屋或者工地建筑工棚的，使用期限不得超过该建设项目工期。其他临时用地使用期限不得超过两年，确需延长使用的，必须在期满前30日内提出申请，办理延期手续。使用期满，由使用者无条件拆除一切临时设施，清理现场，将土地恢复原状。

　　（二）临时建设影响近期建设规划或者控制性详细规划的实施以及交通、市容、安全和其他公共利益的，不得批准。

　　用于建造住宅或者商业、旅游、娱乐、工业、餐饮、养殖等生产经营活动的建筑物、构筑物或者其他设施不得批准临时用地。

　　第四十四条 沿规划道路两侧新建、改建的建（构）筑物，应根据《龙岩中心城市规划管理技术规定》和控制性详细规划的要求，按建筑总体布局以底层建筑外墙皮线，向道路规划红线外后退，留出必要的场地，供停车、绿化和敷设管线等使用。后退的具体标准，按市人民政府批准的《龙岩中心城市规划管理技术规定》执行。

　　中小学校、幼儿园、宾馆、医院、市场等人流较多的公共建筑，在入口处应加大建筑后退，组织好交通，并规划有一定的公共停车位。

　　第四十五条 建筑物之间的间距，应符合《龙岩中心城市规划管理技术规定》的要求。高层建筑及住宅、医院、学校、老年公寓等对日照有特殊要求的建筑，必须提交日照分析报告。

　　第四十六条 新建、改建、扩建建设工程，应当按照《龙岩中心城市规划管理技术规定》和龙岩中心城市公共服务设施配套标准要求配置绿地、中小学、幼儿园、停车场（库）、环卫设施、公交首末站、社区服务用房等公共配套设施。配套设施与建设工程统一设计、同步建设、同时交付使用。

　　第四十七条 新建、改建、扩建公共建筑和城市道路，应当设置无障碍设施。

　　

　　第五章 建设工程的规划管理

　　

　　第四十八条 龙岩中心城区环城一重山范围纳入城市规划管理，严格依经批准的规划进行审批，严格按规划要求建设。沿山脚下布置的建筑，应严格控制高度和体量，不得对山体产生遮挡，高层建筑与山脚之间必须退让一定距离，同时应作景观分析和视线分析。

　　中心城市一重山范围指城东的东宝山—翠屏山、城北的龙凤山（原蜈蚣山）—鹰山、城西的西湖山—大锦山—黄邦山、城南的奇迈山风景林地及环城山体视线可达的范围内，树木不得砍伐、植被不得破坏、山体不得裸露。

　　第四十九条 在小区整体景观和建筑色彩、风格和造型的塑造上要尊重传统，体现地方特色；在城市山水格局的风貌特色上也应当注重与传统文化相结合。

　　第五十条 下列建设工程，应当按照规定向市城乡规划主管部门办理建设工程规划许可证：

　　（一）新建、改建、扩建的建筑工程；

　　（二）新建、改建城镇道路、桥梁、管线、隧道及其他市政工程；

　　（三）文物保护单位和优秀近现代建筑的大修工程；

　　（四）需要变动主体承重结构的建筑大修工程；

　　（五）沿道路、广场、公共绿地单独设置的城市雕塑工程，单独设置的大型户外广告工程和大型夜景工程；

　　（六）沿城镇道路的房屋外立面装修工程；

　　（七）依法应当申请的其他情形。

　　第五十一条 申请办理建设工程规划许可证的程序：

　　（一）建设单位或个人持有关批准文件向城乡规划主管部门提出申请，城乡规划主管部门根据城乡规划提出规划设计条件；

　　（二）建设单位或个人委托有相应资质的设计单位，根据控制性详细规划和规划设计条件编制设计方案，由有资质的规划咨询机构组织有关部门和专家进行方案咨询，经修改完善报市规划委员会审议后，市城乡规划主管部门出具方案批复，方可进行初步设计和施工图设计；

　　（三）施工图设计完成后，经市城乡规划主管部门审核其中有关城乡规划内容，确认符合城乡规划要求，并已依法取得建设用地使用权的，市城乡规划部门主管部门应当自受理当日起20日内核发建设工程规划许可证复印件。不符合要求的，不予核发建设工程规划许可证，并书面告知理由。

　　第五十二条 建设单位或个人凭建设工程规划许可证复印件向市建设主管部门申请办理开工手续，经批准取得施工许可证后，建设单位或个人应当委托有相应测绘资质的单位放样（其中包括各个转折点坐标、标高、配套设置的位置等），填发建筑放样核样单，经市城乡规划主管部门现场验线合格后，方可开工建设。

　　第五十三条 申领建设工程规划许可证时建设单位或个人应报送下列材料：

　　（一）填写的建设工程规划许可证申请审批表；

　　（二）当年有效的建设工程项目计划文件（仅政府投资项目需提供）；

　　（三）建设用地批准书或国有土地使用证；

　　（四）城乡规划主管部门批准的建筑设计红线图、规划设计条件、建筑设计方案，需要建设单位编制修建性详细规划的建设项目，还应当提交经批准的修建性详细规划。

　　（五）建设主管部门的初步设计审查意见。

　　（六）经有资质的施工图审查机构的审查意见和消防、人防、气象等有关部门的施工图审查意见以及全套工程施工图。

　　（七）应交缴的相关费用的凭证；

　　（八）法律、法规规定的其他文件资料。

　　第五十四条　建设单位应当在取得建设工程规划许可证后1年内取得建筑工程施工许可证；期满需要延续的，应当在期限届满30日前向市城乡规划主管部门提出申请，经批准可以延续1次，期限不得超过1年。未获得延续批准或者在规定的期限内未取得建筑工程施工许可证的，建设工程规划许可证自动失效。

　　第五十五条 建设单位在办理建设工程规划许可证时，必须提供有房产测绘资质机构计算的施工图的建筑面积清单，施工图的建筑面积必须符合国有土地使用权出让合同的规定。

　　建设工程地下室建设超出原审批或出让合同约定面积，且其使用功能为停车场（库）的，经市城乡规划主管部审查同意后可计入总建筑面积，不计容积率。

　　第五十六条 市城乡规划主管部门核发规划许可实行规划技术审查与规划许可审批分离的原则，规划许可涉及的规划技术审查工作由有相应资质的规划咨询机构负责，规划技术审查费用由建设单位或个人承担。

　　第五十七条 规划技术审查的范围：

　　（一）总体规划

　　（二）控制性详细规划

　　（三）修建性详细规划和城市设计

　　（四）建设工程设计方案的总平面图

　　（五）5000㎡以上建设工程设计方案

　　第五十八条 市城乡规划主管部门应当将审查的修建性详细规划（含建筑方案），报市规划委员会审定，并根据市规划委员会审定的意见办理建设用地规划许可证和建设工程规划许可证相关手续。

　　第五十九条 建设工程竣工后，建设单位或者个人在组织竣工验收前应当向市城乡规划主管部门申请规划专项验收并提交土地主管部门的检查核验意见。市城乡规划主管部门按照规定对建设工程是否符合规划条件予以核实，对符合规划条件的，换取建设工程规划许可证原件和出具规划竣工验收报告；对不符合规划要求的，责令限期改正，重新办理规划条件核实。未经核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收。

　　房地产开发项目在国有建设用地使用权出让时，依法应将中小学、幼儿园、社区用房、文化体育、公厕、垃圾转运站、停车场等公共服务配套设施作为必要条件条件之一，项目业主必须进行配套建设，未按规定建设的，不得进行规划竣工验收。

　　第六十条 建设工程竣工后应当核实的内容

　　建筑工程竣工规划条件核实内容包括：

　　（一）平面布局。核查建设位置、建筑红线、建筑间距以及与周围建筑或构筑物等平面关系是否符合规划许可内容；

　　（二）空间布局。核查建筑物层数、建筑高度、建筑层高及功能是否符合规划许可内容；

　　（三）建筑立面。核查建筑物或构筑物的立面是否与所批准的建筑设计方案图、建筑施工图等相符；

　　（四）主要技术指标。核查建筑面积、容积率等主要指标是否改变；

　　（五）建设项目配套工程：绿化工程、停车场（库）、社区用房、垃圾站、市政公用设施、地下工程管线等是否按照规划许可内容进行建设；

　　（六）临时建设情况：用地红线内建筑临时设施是否拆除（经规划许可的临时建筑按规划要求执行），未经许可的建（构）筑物及原经许可但规划要求拆除的建（构）筑物是否已拆除。

　　市政道路及管线工程竣工规划条件核实内容包括：

　　（一）道路、管线工程实施范围是否与规划许可一致；

　　（二）道路中心线、道路竖向控制节点标高、道路标准横断面等是否改变；

　　（三）道路附属设施（含天桥、地道等）是否按规划许可内容建设；

　　（四）管线管径、埋设深度、管线中心线、转折点和检查井等是否与规划许可一致。

　　第六十一条 城市道路的标高、坐标及控制红线宽度，必须符合《龙岩中心城市规划管理技术规定》要求，不得随意变更。在城市道路上架（敷）设工程管线，应服从市城乡规划主管部门综合管理。各种管线原则上应埋设在地下，城区现有电力、电讯、路灯等架空线应逐步改为地下埋设。

　　第六十二条 城市重要地段、城市主干道两侧的建筑和政府投资的项目，以及关系社会公共利益、公众安全的基础设施、公用设施应采取方案设计招标或方案竞选，多方案比较；其余地块或非政府投资建设的项目，建设单位应提供两个或两个以上的符合规划要求的设计方案。

　　设计方案由有资质的规划咨询机构组织专家评选，报市规划委员会审议。设计方案（包括设计说明、总平面图、各层平面图、立面图、电脑透视图或鸟瞰图，并制作成多媒体，有条件的应制作建筑模型），具体要求可以在方案招标或竞选文件中明确。

　　第六十三条 城市规划区内，应坚持“统一规划、合理布局、板块运作、配套建设”的原则，按片区、街坊、组团成片开发进行审批。除小区配套建设外，依法不予审批零星规划建设用地。

　　城市规划区内，位于规划城市道路、绿地、广场以及经有权机关批准的修建性详细规划、专项规划确定的用地，依法不予审批单位和个人房屋的改建、拆建、翻建。

　　第六十四条 在城市规划区内，建设项目的拆迁安置应统一规划建设集中安置小区，不再单独按项目审批安置地。

　　纳入经济适用房建设区域范围内的，不予审批农民新村的建设，经鉴定属危房的，可以申请在集中安置小区内安置。

　　在划入可建新村区域范围内，经鉴定属危房的，可以由当地镇政府向市城乡规划主管部门申请按组团规划建设公寓式农民新村。

　　

　　第六章 城乡规划的修改

　　

　　第六十五条 有下列情形之一的，组织编制机关方可按照规定的权限和程序修改城镇体系规划、城市总体规划：

　　（一）上级人民政府制定的城乡规划发生变更，提出修改规划要求的；

　　（二）行政区划调整确需修改规划的；

　　（三）因国务院、省批准重大建设工程确需修改规划的；

　　（四）经评估确需修改规划的；

　　（五）城乡规划审批机关认为应当修改规划的其他情形。

　　第六十六条 修改城镇体系规划、城市总体规划前，组织编制机关应当对原规划的实施情况进行总结，并向原审批机关报告。修改涉及城市总体规划强制性内容的，应当先向原审批机关提出专题报告，经同意后，编制总体规划纲要及成果，报原审批机关审批；不涉及强制性内容的，应当将修改后的规划向总体规划审批机关的同级城乡规划主管部门征求意见，经同意后，由组织编制机关批准并公布。组织编制机关应当自批准规划之日起30日内，将修改后的规划报本级人民代表大会常务委员会和原审批机关备案。

　　第六十七条 有下列情形之一的，组织编制机关方可按照规定的权限和程序修改控制性详细规划：

　　（一）总体规划发生变更，提出修改规划要求的；

　　（二）因国务院、省批准重大建设工程确需修改规划的；

　　（三）基础设施和公共服务设施、社会公益设施等规划内容存在明显缺陷，确需修改规划的；

　　（四）规划审批机关或者组织编制机关认为应当修改规划的其他情形。

　　控制性详细规划修改涉及城市总体规划强制性内容的，应当按照法定程序先修改总体规划。

　　第六十八条 修改控制性详细规划按以下程序进行：

　　（一）规划修改前，组织编制机关应当采取论证会等形式，对修改的必要性进行论证，听取有关部门、专家和公众意见；

　　（二）征求规划地段内利害关系人的意见；

　　（三）向原审批机关提出专题报告，专题报告包括修改的必要性、各方意见及采纳情况等内容，经同意后，方可编制修改方案。

　　（四）将批准后的城乡规划公布，并报原审批机关审批和原备案机关备案。

　　第六十九条 经依法审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图不得随意修改。有下列情形之一的，方可修改：

　　（一）因控制性详细规划的修改导致无法按照修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图建设的；

　　（二）因文物保护、古树名木保护、地质灾害和其他涉及公共利益原因致使无法按照修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图建设的；

　　（三）法律、法规规定的其他情形。

　　第七十条 修改修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图，依照下列程序办理：

　　（一）建设单位持申请报告及有关规划许可文件，向市城乡规划主管部门提出修改申请；

　　（二）市城乡规划主管部门将原修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图及其修改方案、申请听证的期限，在规划地段、区域内的公共场所以公告形式告知利害关系人，公告时间不得少于5日；

　　（三）利害关系人申请听证的，市城乡规划主管部门应当举行听证会，听取利害关系人的意见；

　　（四）市城乡规划主管部门作出是否同意的决定。经听证的，应当根据听证后的综合意见作出决定。不同意的，书面告知理由。

　　市城乡规划主管部门应当将修改后的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图，在市行政服务中心公示栏、市城乡规划主管部门网站和规划地段、区域内的公共场所上公告。

　　因修改修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图给利害关系人的合法权益造成损失的，应当依法给予补偿。

　　第七十一条建设单位或者个人依法取得的选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及其附图、附件，受法律保护。

　　由于公共利益的需要，市城乡规划主管部门可以依法变更或者撤消、撤回已作出的规划许可。因变更或者撤销、撤回规划许可给被许可人合法权益造成实际损失的，应当依法给予补偿。

　　

　　第七章 监督检查

　　

　　第七十二条 市人民政府及其城乡规划主管部门应当加强对城乡规划的编制、审批、实施、修改的监督检查。

　　第七十三条 市城乡规划主管部门要对各县（市、区）城乡规划主管部门审批实施城乡规划情况开展效能监察。规划、国土、监察、财政等部门每年要对各县（市、区）国有建设用地使用权出让项目规划容积率审批、实施情况进行专项检查。

　　第七十四条 市城乡规划主管部门要对建设项目进行批后跟踪管理并制定具体管理办法。市城乡规划主管部门人员在执行公务时，应当二人以上、并出示执法证件，并为被检查者保守技术秘密和商业秘密。被检查者应当予以协助，如实提供相关情况和资料。拒绝或阻扰规划管理监督检查人员依法执行公务的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚法》等有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七十五条 市城乡规划主管部门应当将城乡规划监督检查情况及重大案件的处理结果及时向社会公布。

　　第七十六条 健全市、区、镇（街道）三级制违联动执法机制。建立和完善中心城市所在地政府负责、镇（街道）为责任主体、镇（街道）城市管理综合执法大队为依托的属地管理制违工作共同责任机制，实行制违责任主体与执法主体一体化。市城乡规划和国土资源主管部门履行好制违执法、监察责任，协调、指导、参与制违工作开展。市政法公安、林业等部门应当积极配合当地政府和市城乡规划、国土资源部门开展强制拆违执法行动。

　　第七十七条 市规划委员会每年至少组织一次以上规划实施情况的检查。

　　

　　第八章 法律责任

　　

　　第七十八条 各级人民政府对依法应当编制城乡规划而未组织编制，或者未按法定程序编制、审批、修改城乡规划的，由上级人民政府责令改正，通报批评；对有关人民政府负责人和其他直接责任人员依法给予处分。

　　第七十九条 城乡规划组织编制机关委托不具有相应资质等级的单位编制城乡规划的，由上级人民政府责令改正，通报批评；对有关主管部门负责人和其他直接责任人员依法给予处分。

　　第八十条 市城乡规划主管部门有下列行为之一的，由本级人民政府、上级人民政府城乡规划主管部门或者监察机关依据职权责令改正，通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

　　（一）未依法组织编制城市的控制性详细规划的；

　　（二）超越职权或者对不符合法定条件的申请人核发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证的；

　　（三）对符合法定条件的申请人未在法定期限内核发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证的；

　　（四）未依法对经审定的修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图予以公布的；

　　（五）在同意修改修建性详细规划、建设工程设计方案的总平面图前未采取听证会等形式听取利害关系人的意见的；

　　（六）发现未依法取得规划许可或者违反规划许可的规定在规划区内进行建设的行为，而不予查处或者接到举报后不依法处理的。

　　第八十一条 在城市规划区内，未取得、非法取得建设用地规划许可证或者未经许可，擅自改变建设用地规划许可证规定，取得建设用地的，市城乡规划主管部门依法依规处理。

　　第八十二条 未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设或者利用已失效的建设工程规划许可证进行建设的，由市城乡规划主管部门按《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条依法处理。

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